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　　一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

　　D.交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額

　　2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，(　　)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是(　　)。

　　A.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.投資銀行業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　5. 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括(　　)。

　　A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　B.住址證明

　　C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶

　　D.融資融券擔(dān)保品證明

　　6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為(　　)。

　　A.0

　　B.成交金額的1.5‰

　　C.成交金額的1‰

　　D.成交金額的0.5‰

　　7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)(　　)不負(fù)保密義務(wù)。

　　A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類

　　C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其(　　)。

　　A.發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤參考價(jià)

　　B.主承銷商計(jì)算出的開(kāi)盤參考價(jià)

　　C.發(fā)行價(jià)

　　D.集合競(jìng)價(jià)

　　9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日(　　)起恢復(fù)交易。

　　A.11：00

　　B.10：30

　　C.13：00

　　D.10：00

　　10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指(　　)。

　　A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。

　　B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

　　D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的(　　)。

　　A.3‰

　　B.2.5‰

　　C.2‰

　　D.2.8‰

　　12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括(　　)。

　　A.撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證

　　B.暫停從事證券業(yè)務(wù)

　　C.記過(guò)

　　D.罰款

　　13. 上海證券交易所于(　　)正式開(kāi)業(yè)。

　　A.1991年7月

　　B.1991年2月

　　C.1990年11月

　　D.1990年12月

　　14. 以下尚未公開(kāi)的信息中，(　　)不屬于內(nèi)幕信息。

　　A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)

　　B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　15. 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(　　)。

　　A.分銷購(gòu)買方式

　　B.包銷購(gòu)買方式

　　C.承銷購(gòu)買方式

　　D.招標(biāo)購(gòu)買方式

　　16. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為(　　)，最長(zhǎng)為(　　)。

　　A.7天 4個(gè)月

　　B.1天 4個(gè)月

　　C.1天 1年

　　D.7天 1年

　　17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限(　　)。

　　A.不含首次交收日，不含到期交收日

　　B.不含首次交收日，含到期交收日

　　C.含首次交收日，不含到期交收日

　　18. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。

　　A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股

　　B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　19. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在(　　)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

　　A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)

　　B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)

　　C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)

　　D.權(quán)證到期日

　　20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為(　　)。

　　A.正常交易日15：00-15：30

　　B.正常交易日13：00-15：00

　　C.正常交易日14：57-15：00

　　D.正常交易日15：00-15：15

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