三、判斷題

　　1.基金合同草案.基金托管協(xié)議草案.招募說明書草案等文件是基金管理人向中國證監(jiān)會提交的申請核準文本，還未正式生效，因此被稱為“草案”。( )

　　2、封閉式基金可以掛牌上市交易。( )

　　3、機構(gòu)投資者辦理開放式基金認購申請時，不需先在資金賬戶中存人足夠的現(xiàn)金。( )

　　4、封閉式基金在基金募集期間募集的資金在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。( )

　　5、當基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易。( )

　　6、我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的70%方可成立。( )

　　7、我國開放式基金的最低認購金額一般為10000元人民幣。( )

　　8.網(wǎng)下發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。( )

　　9. 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請.核準.發(fā)售.備案.四個步驟。 ( )

　　10. 網(wǎng)上發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。(　　)

　　11. 買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍。( )

　　12. 根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理開放式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

　　13. 我國ETF在發(fā)售時一般按1元/份計價。( )

　　14. 基金管理人將在開始申購.贖回業(yè)務(wù)前公告申購.贖回代理證券公司的名單。投資者應(yīng)當在代辦證券公司辦理基金申購.贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為“代辦證券公司”)提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。( )

　　15、目前，我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

　　16，開放式基金發(fā)生巨額贖回申請時，基金管理人應(yīng)當在當日受理并執(zhí)行全部贖回申請。( )

　　17、由于證券交易所非正常停市導致基金管理公司無法計算當日基金資產(chǎn)凈值時，基金管理公司可以拒絕開放式基金投資人的贖回申請。( )

　　18、開放式基金巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當日接受贖回比列不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。( )

　　19、我國開放式基金的申購金額為凈申購金額。( )

　　20.基金賬戶只能用于基金的認購及交易。( )

　　21.與封閉式基金不同，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理開放式基金募集申請之日起3個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。( )

　　22.QDII基金申購、贖回中，基金管理公司會在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。( )

　　答案解析

　　一、單項選擇題

　　1.C2.A3.C4.C5.D6.C7.D8.C9.A10.A11.B12.C

　　13.D14.A15.C16.B17.B18.：B19.：B20.：A21.：D

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD2.ABC3.：CD4.BCD5.BD6.BC7.ABD8.AD9.AD10.ABD

　　三、判斷題

　　1. √2.√3.×4.√5.√6.×7.×8. X9. X10. X

　　11. √12. √13. √14. √15.√16.×17.√18.√19.×20.×21.×22.×

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