二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

　　1.實(shí)際運(yùn)作中，托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下哪些特點(diǎn)?(　　)

　　A.場內(nèi)交易主要通過人工手段實(shí)現(xiàn)，場外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成

　　B.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同

　　C.日常運(yùn)作中托管人對基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風(fēng)格等方面

　　D.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容

　　2.基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.管理基金資產(chǎn)賬戶

　　C.保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件

　　D.核對基金資產(chǎn)

　　3.基金賬戶管理的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.做好基金資產(chǎn)賬戶的開立、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作

　　B.托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶并保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶

　　C.嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付

　　D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要

　　4.基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會計核算與估值

　　5.交易所交易資金清算流程包括(　　)。

　　A.接收交易數(shù)據(jù)

　　B.制作清算指令

　　C.執(zhí)行清算指令

　　D.確認(rèn)清算結(jié)果

　　6.基金會計復(fù)核包括基金(　　)等的復(fù)核。

　　A.基金財務(wù)報表的復(fù)核

　　B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D.基金賬務(wù)的復(fù)核

　　7.下列各項(xiàng)屬于基金證券賬戶的是(　　)。

　　A.貨幣市場基金在銀行開立的銀行存款賬戶

　　B.結(jié)算備付金賬戶

　　C.交易所證券賬戶

　　D.全國銀行間市場債券托管賬戶

　　8.基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

　　B.融資限制

　　C.股票申購限制

　　D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

　　9.在我國基金業(yè)的早期探索階段，老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?(　　)

　　A.缺乏普遍的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

　　B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)及當(dāng)時境內(nèi)證券市場狹小的限制，老基金大量投向產(chǎn)業(yè)部門成為直接投資基金

　　C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)的影響及貸款資產(chǎn)無法收回的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

　　D.老基金大都已負(fù)債累累、信譽(yù)低下

　　10.一般基金托管人可以通過(　　)等方式對基金資產(chǎn)進(jìn)行核對。

　　A.計算機(jī)系統(tǒng)

　　B.電話銀行

　　C.登錄上海PROP遠(yuǎn)程操作系統(tǒng)

　　D.加密傳真

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