三、 判斷題 (共60題，每題0.5分，共30分)

　　1.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　2.證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　3.創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對象是股票、債券、證券投資基金等。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　4.公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　5.公募基金既可以上市流通，也可以不流通。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　6.離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　7.在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　8.指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　9.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　10.封閉式基金可以掛牌上市交易。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　11.開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　12.第一只證券投資基金誕生于美國。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　13.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　14.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會、監(jiān)事會與管理層之間相互制約的關(guān)系。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　16.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　17.我國封閉式基金不允許折價發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　18.信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　19.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個月。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　22.開放式基金不可以直接銷售。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　23.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　24.開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　25.經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　26.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　27.我國對基金的設(shè)立采用注冊制。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　28.在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　29.在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　30.在我國，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　31.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　32.我國股票市場允許保證金交易。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　33.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　34.ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　35.期貨合約其實就是遠(yuǎn)期合約。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　36.基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　37.基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　38.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　39.代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　40.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　42.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　43.基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　44.基金托管人的實收資本不少于100億元人民幣。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　45.封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　46.投資者(包括已開設(shè)證券帳戶的投資者)購買證券投資基金時，必須開設(shè)基金帳戶。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　47.基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　48.社保基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款和在一、二級市場上購買國債。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　49.我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　50.金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　51.非金融機構(gòu)法人買賣基金單位的差價收入應(yīng)繳納營業(yè)稅。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　52.機構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價收入應(yīng)繳納所得稅。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　53.個人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　54.資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　55.風(fēng)險是指未來資產(chǎn)價值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會發(fā)生。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　56.從理論上說，非系統(tǒng)風(fēng)險可以完全消除。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　57.系統(tǒng)風(fēng)險是不可消除的風(fēng)險，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　58.資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險特征。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　59.股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　60.小公司效應(yīng)支持市場有效性假說。( )

　　A.正確　　B.錯誤

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