二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.基金產(chǎn)品與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異體現(xiàn)在(　　)。

　　A.性質(zhì)不同

　　B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.資金使用方向不同

　　2.加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性包括(　　)。

　　A.有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益

　　B.有利于提高基金高級(jí)管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮

　　C.有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞

　　D.有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括(　　)

　　A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)

　　B.采取專(zhuān)家評(píng)審的方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　C.采取調(diào)查核實(shí)的方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

　　4.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回ETF采用的方式是(　　)。

　　A.份額申購(gòu)

　　B.金額贖回

　　C.金額申購(gòu)

　　D.份額贖回

　　5.LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　B.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管

　　C.從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　D.從場(chǎng)外到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管

　　6.以下(　　)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　7.下列有關(guān)LOF的募集，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.LOF的募集分為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)募集兩部分

　　B.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　D.場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　8.下列屬于開(kāi)放式基金中貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回原則的是(　　)。

　　A.未知價(jià)原則

　　B.確定價(jià)原則

　　C.金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　D.份額申購(gòu)、金額贖回原則

　　9.封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列(　　)條件。

　　A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　10.為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，基金管理公司應(yīng)(　　)。

　　A.制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則和程序

　　B.建立健全估值決策體系

　　C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.對(duì)基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查

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