二、多項選擇題

　　1.ABC

　　[解析]基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理、基金的后臺管理等三大部分。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四項都應(yīng)當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過，基金管理公司才能執(zhí)行。

　　3.ABCDEN析]注意公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則與公司內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則二者之間的區(qū)別，選項所述各項均是公司內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則。

　　4.AD

　　[解析]在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身及中國證券登記結(jié)算有限責任公司。

　　5.ABCD

　　[解析]此題考查公司內(nèi)部控制制度的組成部分，與公司內(nèi)部控制機制有四個層次一樣，它由四部分組成，分別是選項所述各項。

　　6.ABCD

　　[解析]本題考查基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置，通常公司為實現(xiàn)有效管理而設(shè)置系列部門。選項所述均為基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置。

　　7.ABCD

　　[解析]我國基金管理公司的一般決策程序有四步驟研究發(fā)展部提出研究報告;投資決策委員會決定總體投資計劃;基金投資部制定投資組合的具體方案;風險控制委員會提出風險控制建議。

　　8.ABCD

　　[解析]選項所述均是基金管理公司的業(yè)務(wù)特點。

　　9.ABCD

　　[解析]選項所述均是公司內(nèi)部控制機制中包括的四個層次，因此全選。

　　10.ABCD

　　[解析]在ABCD所述文件中，基金管理公司都需披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的數(shù)量及比例。

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