第 1 頁:單項選擇題 |
第 2 頁:多項選擇題 |
第 3 頁:判斷題 |
第 4 頁:單項選擇題答案及解析 |
第 5 頁:多項選擇題答案及解析 |
第 6 頁:判斷題答案及解析 |
二、多項選擇題
1.BCD
[解析]本題考查對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督的具體內容。A項正確的表述是場內交易主要通過技術系統(tǒng)實現(xiàn),場外交易主要借助人工手段完成。
2.ABCD
[解析]基金財產保管內容包括:基金印章保管、基金資產賬戶管理、重要文件保管及核對基金資產。
3.ABCD
[解析]選項所述是對基金資產賬戶管理的進一步介紹,因此全選。
4.ABCD
[解析]基金托管人的內部控制可以劃分為五個部分,分別是資產保管、資金清算、投資監(jiān)督、會計核算與估值以及技術系統(tǒng)。
5.ABCD
[解析]本題考查交易所交易資金清算的流程,參考教材具體內容識記即可。
6.ABCD
[解析]本題考查基金會計復核的具體內容,參照本章第五節(jié)內容熟悉即可。
7.CD
[解析]A項屬于銀行存款賬戶;B項屬于投資類賬戶;C、D兩項都是基金證券賬戶包含的兩種類型。
8.ABCD
[解析]本題考查對基金投融資比例監(jiān)督的具體規(guī)定,包括基金合同約定的基金投資資產配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票申購限制、法規(guī)允許的基金投資比例調整期限等。
9.ABC
[解析]基金業(yè)的早期探索階段,老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面:缺乏普遍的法律規(guī)范,普遍存在法律關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題;受地方政府要求服務地方經(jīng)濟需要的引導及當時境內證券市場狹小的限制,老基金大量投向產業(yè)部門成為直接投資基金;老基金深受房地產市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)的影響及貸款資產無法收回的困擾,資產質量普遍不高。
10.ABC
[解析]為了保證基金資產賬實、張證相符,基金托管人必須定期核對基金全部賬戶的資產狀況,基金托管人可以采取通過計算機系統(tǒng)、電話銀行、登錄上海PROP和深圳IST遠程操作平臺系統(tǒng)等方式對基金資產進行核對。
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