二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.基金合同生效前的下列費(fèi)用中不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目的有(　　)

　　A.合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)

　　B.合同生效前的會(huì)計(jì)師費(fèi)

　　C.合同生效前的律師費(fèi)

　　D.合同生效前的信息披露費(fèi)

　　2.基金估值涉及基金資產(chǎn)的分類(lèi)情況有(　　)。

　　A.交易所上市的、交易品種的估值，包括交易所上市的各種有價(jià)證券

　　B.交易所發(fā)行為上市品種的估值

　　C.交易所停止交易等非流通品種的估值

　　D.全同銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種的估值

　　3.在我國(guó)，(　　)不屬于證券投資基金的交易費(fèi)用。

　　A.申購(gòu)費(fèi)

　　B.過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　C.贖回費(fèi)

　　D.分紅手續(xù)費(fèi)

　　4.基金的估值方法必須(　　)。

　　A.保持一致性

　　B.隨意變化

　　C.保持公開(kāi)性

　　D.任何情況都不能變化

　　5.基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容有(　　)。

　　A.證券和衍生工具交易及其清算的核算

　　B.基金資產(chǎn)估值的核算

　　C.各類(lèi)資產(chǎn)的利息核算

　　D.基金費(fèi)用的核

　　6.我國(guó)基金托管費(fèi)實(shí)行(　　)。

　　A.逐日計(jì)提累計(jì)至每月月末

　　B.逐周計(jì)提累計(jì)至每月月末

　　C.按周支付

　　D.按月支付

　　7.關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)用、開(kāi)戶(hù)費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等

　　B.基金運(yùn)作費(fèi)如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益

　　C.基金運(yùn)作費(fèi)如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益

　　8.下列是QDII基金凈值計(jì)算及披露的有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

　　A.基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露

　　B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露

　　C.基金資產(chǎn)的每一買(mǎi)入、賣(mài)出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

　　D.流動(dòng)性受限的證券估值可參照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行

　　9.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理包括(　　)。

　　A.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即糾正

　　B.當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人

　　D.基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　10.下列關(guān)于具體投資品種估值方法正確的是(　　)。

　　A.交易所上市股票和權(quán)證以開(kāi)盤(pán)價(jià)估值

　　B.交易所上市交易的債券按估值日收盤(pán)凈價(jià)估值

　　C.交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　D.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

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