二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABD

　　[解析]關(guān)于基金投資范圍的規(guī)定有以下幾條：其一股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債權(quán)。其二貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債、剩余期限超過(guò)397天的債券、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債、國(guó)內(nèi)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券。其三是基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券。其四是基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易。根據(jù)上述四條規(guī)定，可知應(yīng)選ABD。

　　2.ABC

　　[解析]D項(xiàng)規(guī)定是針對(duì)貨幣市場(chǎng)基金投資的相關(guān)規(guī)定，而余下ABC三項(xiàng)都是基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí)禁止的情形。

　　3.ABCD

　　[解析]當(dāng)基金管理公司變更經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的合規(guī)運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)狀況、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行，人員隊(duì)伍及人力資源管理情況等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)議，做出相關(guān)決定。

　　4.ACD

　　[解析]基金投資交易的監(jiān)管方式有：通過(guò)托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基金投資的監(jiān)管，通過(guò)證券交易所實(shí)現(xiàn)對(duì)基金交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控;CD兩項(xiàng)屬于通過(guò)證券交易所實(shí)現(xiàn)對(duì)基金交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控這種方式中的具體內(nèi)容，B項(xiàng)是基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容，因此本題選項(xiàng)為ACD。

　　5.AD

　　[解析]證券交易所的自律管理包括AD兩項(xiàng)內(nèi)容;BC兩項(xiàng)都是屬于對(duì)基金運(yùn)作階段進(jìn)行的監(jiān)管，因此本題正確選項(xiàng)為AD。

　　6.ABD

　　[解析]當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門(mén)或者其高級(jí)管理人員行為如果有如下情形：其一是業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;其=是基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制或者基金托管銀行基金托管部門(mén)的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé);其三是違反誠(chéng)信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù);其四是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形，那么中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。

　　7.ABD

　　[解析]ABD項(xiàng)都是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門(mén)內(nèi)部控制監(jiān)督中包含的內(nèi)容;C項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人履行基金托管職責(zé)情況進(jìn)行的監(jiān)督，因此C項(xiàng)不選。

　　8.CD

　　[解析]為增強(qiáng)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別于2006年和2007年先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。根據(jù)通知，2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取;風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作失誤等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，該制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施。依據(jù)題中闡述，可知AB項(xiàng)皆不正確，因此選CD。

　　9.ABCD

　　[解析]基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)是調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見(jiàn)和建議;研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案;草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)堆、工作指引和自律公約;協(xié)助開(kāi)展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國(guó)際交流與合作等。

　　10.ABCD

　　[解析]風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作失誤等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，該制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施。

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