查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試《投資基金》臨考押題匯總

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　　1.在我國(guó)，( )約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。.

　　A.基念份額上市交易公告書(shū)　　B.基金成立公告　　C.基金合同　　D.招募說(shuō)明書(shū)

　　2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受( )委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。

　　A.基金托管人　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　C.基金機(jī)構(gòu)投資者　　D.基金管理公司

　　3.證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對(duì)全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國(guó)

　　家是( )。

　　A.日本　　B.中國(guó)　　C.美國(guó)　　D.歐洲

　　4.中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金

　　的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。

　　A.審批制　　B.申報(bào)制 C核準(zhǔn)制　　D.注冊(cè)制

　　5.債券基金主要以( )為投資對(duì)象。

　　A.股票　　B.債券　　C.貨幣市場(chǎng)工具　　D.其他證券投資基金

　　6.以某一國(guó)家的股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，以期分享該國(guó)股票投資的較高收益，但會(huì)面臨較高的國(guó)家投資風(fēng)險(xiǎn)的股票基金稱(chēng)為( )。

　　A.國(guó)際股票基金　　B.洲際型股票基金　　C.區(qū)域型股票基金　　D.單一國(guó)家型股票基金

　　7.從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于( )。

　　A.按復(fù)利計(jì)息　　B.按單利計(jì)息　　C.折現(xiàn)的利率　　D.貼現(xiàn)

　　8.安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的( )損失限額。

　　A.最低　　B.最高　　C.最小　　D.最優(yōu)

　　9.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.1　　B.2　　C.4　　D.6

　　10.下列對(duì)于封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則理解正確的是( )。

　　A.較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)

　　B.較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)

　　C.買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者

　　D.較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)

　　11.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付 贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指 定的信息披露媒體公告。

　　A.5　　B.10　　C.15　　D.20

　　12.由于1OF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回

　　B.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣(mài)出

　　C.登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣(mài)出

　　D.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請(qǐng)贖回

　　13.( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.投資管理業(yè)務(wù)　B.基金行政業(yè)務(wù)　C.基金募集與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)　D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　14.關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是( )。

　　A.公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍

　　C.由基金投資部門(mén)的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令

　　D.主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目

　　15.除另有規(guī)定外，多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開(kāi)放( )計(jì)劃份額的參與和退出。

　　A.1次　B.2次　C.3次　　D.4次

　　16.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于( )人，且不得少 于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.9

　　17.基金托管人通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成( )。

　　A.正比　　B.反比　　C.線性關(guān)系　　D.凹性

　　18.( )是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

　　A.簽署基金合同階段　　B.基金募集階段　　C.基金運(yùn)作階段　　D.基金終止階段

　　19.( )指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)及回購(gòu)交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。

　　A.交易所交易資金清算　　B.第三市場(chǎng)資金清算

　　C.場(chǎng)外資金清算　　D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

　　20.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全

　　面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( )。

　　A.及時(shí)性原則　　B.完整性原則　　C.有效性原則　　D.獨(dú)立性原則

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