第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 2 頁(yè)：多項(xiàng)選擇題

第 3 頁(yè)：判斷題

　　點(diǎn)擊查看：2018證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》沖刺題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1. 在中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映所有公開(kāi)信息，僅僅以公開(kāi)資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，未來(lái)的價(jià)格變化依賴予新的公開(kāi)信息。

　　A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　2. 心理分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是。

　　A.對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整

　　B.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

　　C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

　　D.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整

　　3. 是學(xué)術(shù)分析流派與其他流派最重要的區(qū)別之一。

　　A.戰(zhàn)勝市場(chǎng)

　　B.長(zhǎng)期持有

　　C.收益最大化

　　D.風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　4. 在下列哪種市場(chǎng)中，組合管理者會(huì)選擇消極保守型的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益率水平。

　　A.無(wú)效市場(chǎng)

　　B.弱式有效市場(chǎng)

　　C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　5. 向社會(huì)公布的證券行情，按日制作的證券行情表等信息是技術(shù)分析中的首要信息來(lái)源。

　　A.政府部門(mén)

　　B.證券交易所

　　C.上市公司

　　D.中介機(jī)構(gòu)

　　6. 下列不是技術(shù)分析假設(shè)的是。

　　A.價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)

　　B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

　　C.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

　　D.歷史會(huì)重復(fù)

　　7. 現(xiàn)代投資理論興起之后，學(xué)術(shù)分析流派投資分析的哲學(xué)基礎(chǔ)是。

　　A.效率市場(chǎng)理論

　　B.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

　　C.股票價(jià)值決定其價(jià)格

　　D.按照投資風(fēng)險(xiǎn)水平選擇投資對(duì)象

　　8. 在中，任何專業(yè)投資者的邊際市場(chǎng)價(jià)值為零。

　　A.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　9. 某投資者以900元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了面額為1000元、票面利率為12%、期限為5年的債券。那么該投資者的當(dāng)前收益率為。

　　A.12%

　　B.13.33%

　　C.8%

　　D.11.11%

　　10. 在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，相當(dāng)有用。

　　A.零增長(zhǎng)模型

　　B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模墨

　　C.二元增長(zhǎng)模型

　　D.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型

　　11. 是指從買(mǎi)入債券到賣(mài)出債券期間所獲得的年平均收益與買(mǎi)入債券的實(shí)際價(jià)格的比率。

　　A.當(dāng)前收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.贖回收益率

　　12. 股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是。

　　A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

　　B.零增長(zhǎng)模型

　　C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模塑

　　D.市盈率估價(jià)模型

　　13. 下列影響股票投資價(jià)值的外部因素中，不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是 。

　　A.貨幣政策

　　B.財(cái)政政策

　　C.收入分配政策

　　D.產(chǎn)業(yè)政策

　　14. 確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是。

　　A.每基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情況

　　B.基金管理人的管理水平以及政府有關(guān)基金的政策

　　C.市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、證券市場(chǎng)狀況

　　D.每基金單位費(fèi)用水平及其變動(dòng)情況

　　15. 可變?cè)鲩L(zhǎng)模型中計(jì)算內(nèi)部收益率用股票的市場(chǎng)價(jià)格代替股票期初的內(nèi)在價(jià)值，估計(jì)的內(nèi)部收益率代替實(shí)際內(nèi)部收益率，同樣可以計(jì)算出內(nèi)部收益率。不過(guò)由于此模型較復(fù)雜，主要采用來(lái)計(jì)算內(nèi)部收益率。

　　A.回歸調(diào)整法

　　B.直接計(jì)算法

　　C.試錯(cuò)法

　　D.趨勢(shì)調(diào)整法

　　16. 認(rèn)股權(quán)證價(jià)格比其可選購(gòu)股票價(jià)格的漲跌速度要。

　　A.快

　　B.慢

　　C.同步

　　D.不確定

　　17. 是指中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例。

　　A.法定存款準(zhǔn)備率

　　B.存款準(zhǔn)備金率

　　C.超額準(zhǔn)備金率

　　D.再貼現(xiàn)率

　　18. 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強(qiáng)，利率特別是已經(jīng)成為中央銀行一項(xiàng)行之有效的貨幣政策工具。

　　A.基準(zhǔn)利率

　　B.回購(gòu)協(xié)議利率

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率

　　D.債務(wù)票面利率

　　19. 惡性通貨膨脹是指年通脹率達(dá)的通貨膨脹。

　　A.10%以下

　　B.兩位數(shù)

　　C.三位數(shù)以上

　　D.四位數(shù)以上

　　20. 以下屬于間接信用指導(dǎo)的是。

　　A.信用條件限制

　　B.規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性比率

　　C.窗口指導(dǎo)

　　D.規(guī)定信用配額

　　21. 是衡量社會(huì)投資規(guī)模的主要變量。

　　A.企業(yè)投資

　　B.政府投資

　　C.固定資產(chǎn)投資

　　D.外商投資

　　22. 《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成個(gè)門(mén)類。

　　A.6

　　B.10

　　C.13

　　D.20

　　23. 目前多數(shù)國(guó)家和組織以投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷(xiāo)售收入的比重來(lái)劃分或定義技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。

　　A.人力資源

　　B.設(shè)備

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

　　D.R&D

　　24. 電視業(yè)的崛起，導(dǎo)致了電影業(yè)的衰退，這屬于

　　A.自然衰退

　　B.偶然衰退

　　C.絕對(duì)衰退

　　D.相對(duì)衰退

　　25. 當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)生活中沒(méi)有真正的完全壟斷市場(chǎng)，以下接近完全壟斷市場(chǎng)類型的行業(yè)有。

　　A.鋼鐵、汽車(chē)等重工業(yè)

　　B.資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品

　　C.少數(shù)儲(chǔ)量集中的礦產(chǎn)品

　　D.公用事業(yè)如發(fā)電廠、煤氣公司、自來(lái)水公司

　　26. 某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)由于一定程度的壟斷達(dá)到了很高的水平，競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以進(jìn)入。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的

　　A.幼稚期

　　B.成長(zhǎng)期

　　C.成熟期

　　D.衰退期

　　27. 受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有。

　　A.耐用消用品

　　B.信息產(chǎn)業(yè)

　　C.生活必需品

　　D.公用事業(yè)

　　28. 以下屬于防御性行業(yè)的是。

　　A.商業(yè)

　　B.房地產(chǎn)業(yè)

　　C.公用事業(yè)

　　D.家電業(yè)

　　29. 行業(yè)分析方法的歷史資料研究法的不足之處是。

　　A.不能反映行業(yè)近期發(fā)展?fàn)顩r

　　B.不能預(yù)測(cè)行業(yè)未來(lái)發(fā)展?fàn)顩r

　　C.缺乏客觀性

　　D.只能囿于現(xiàn)有資料開(kāi)展研究

　　30. 高增長(zhǎng)行業(yè)的股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是。

　　A.同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅密切相關(guān)

　　B.同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅并不緊密相關(guān)

　　C.大致上與經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)同步

　　D.有時(shí)候相關(guān)，有時(shí)候不相關(guān)

　　31. 下列指標(biāo)不反映企業(yè)償付長(zhǎng)期債務(wù)能力的是。

　　A.速動(dòng)比率

　　B.已獲利息倍數(shù)

　　C.有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率

　　D.資產(chǎn)負(fù)債率

　　32. 某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：流動(dòng)負(fù)債80萬(wàn)元，流動(dòng)比率為3，速動(dòng)比率為l.6，銷(xiāo)售成本150萬(wàn)元，年初存貨為60萬(wàn)元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為。

　　A.1.60次

　　B.2.5次

　　C.3.03次

　　D.1.74次

　　33. 若流動(dòng)比率大于1，則下列成立的是。

　　A.速動(dòng)比率大于1

　　B.營(yíng)運(yùn)資金大于零

　　C.資產(chǎn)負(fù)債率大于1

　　D.短期償債能力絕對(duì)有保障

　　34. 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率與無(wú)關(guān)。

　　A.銷(xiāo)售收入

　　B.平均資產(chǎn)總額

　　C.年末固定資產(chǎn)

　　D.銷(xiāo)售成本

　　35. 是負(fù)債總額與股東權(quán)益之間的比率。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債率

　　B.產(chǎn)權(quán)比率

　　C.有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率

　　D.已獲利息倍數(shù)

　　36. 通過(guò)公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解

　　A.公司盈利狀況

　　B.公司資本結(jié)構(gòu)

　　C.公司償債能力

　　D.公司資本化程度

　　37. 根據(jù)凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算公式推斷：凈資產(chǎn)收益率與之間存在正比關(guān)系。

　　A.凈利潤(rùn)

　　B.年末凈資產(chǎn)

　　C.股息發(fā)放率

　　D.速動(dòng)比率

　　38. 在企業(yè)綜合評(píng)價(jià)方法中，成長(zhǎng)能力、盈利能力與償債能力之間比重的分配大致按照來(lái)進(jìn)行。

　　A.5∶3∶2

　　B.2∶5∶3

　　C.3∶5∶2

　　D.3∶2∶5

　　39. 下面關(guān)于單根K線的應(yīng)用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是。

　　A.有上下影線的陽(yáng)線，說(shuō)明多空雙方爭(zhēng)斗激烈，到了收尾時(shí)，空方勉強(qiáng)占優(yōu)勢(shì)

　　B.一般來(lái)說(shuō)，上影線越長(zhǎng)，陽(yáng)線實(shí)體越短，越有利于空方占優(yōu)

　　C.十字星的出現(xiàn)表明多空雙方力量暫時(shí)平衡，使市場(chǎng)暫時(shí)失去方向

　　D.小十字星表明窄幅盤(pán)整，交易清淡

　　40. 下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是。

　　A.成交量

　　B.時(shí)間

　　C.比例

　　D.形態(tài)

　　41. 趨勢(shì)線被突破后，這說(shuō)明。

　　A.股價(jià)會(huì)上升

　　B.股價(jià)走勢(shì)將反轉(zhuǎn)

　　C.股價(jià)會(huì)下陣

　　D.股價(jià)走勢(shì)將加速

　　42. 道氏理論認(rèn)為，價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)不包括。

　　A.主要趨勢(shì)

　　B.次要趨勢(shì)

　　C.長(zhǎng)期趨勢(shì)

　　D.短暫趨勢(shì)

　　43. 在上升趨勢(shì)中，將連成一條直線，就得到上升趨勢(shì)線。

　　A.兩個(gè)低點(diǎn)

　　B.兩個(gè)高點(diǎn)

　　C.一個(gè)低點(diǎn)、一個(gè)高點(diǎn)

　　D.任意兩點(diǎn)

　　44. 以一定時(shí)期內(nèi)股價(jià)的變動(dòng)情況推測(cè)價(jià)格未來(lái)的變動(dòng)方向，并根據(jù)股價(jià)漲跌幅度顯示市場(chǎng)強(qiáng)弱的指標(biāo)是。

　　A.MACD

　　B.RSI

　　C.KDJ

　　D.WRS

　　45. 如果價(jià)格的變動(dòng)呈“頭肩底”形，證券分析人員通常會(huì)認(rèn)為。

　　A.價(jià)格將反轉(zhuǎn)向上

　　B.價(jià)格將反轉(zhuǎn)向下

　　C.價(jià)格呈橫向盤(pán)整

　　D.無(wú)法預(yù)測(cè)價(jià)格走勢(shì)

　　46. 股價(jià)的移動(dòng)是由決定的。

　　A.股價(jià)高低

　　B.股價(jià)形態(tài)

　　C.多空雙方力量大小

　　D.股價(jià)趨勢(shì)的變動(dòng)

　　47. 關(guān)于CSI的說(shuō)法正確的是

　　A.CSI數(shù)值越高股票投資價(jià)值越小

　　B.CSI可單獨(dú)使用

　　C.CSI指標(biāo)向上交叉其N(xiāo)日平均線時(shí)，表示該股票的投資利潤(rùn)較高

　　D.CSI指標(biāo)向下交叉其N(xiāo)日平均線時(shí)，表示該股票的投資價(jià)值較高

　　48. 表示的就是按照現(xiàn)值計(jì)算，投資者能夠收回投資債券本金的時(shí)間(用年表示)，也就是債券期限的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)是每年的債券債息或本金的現(xiàn)值占當(dāng)前市價(jià)的比重。

　　A.凸性

　　B.到期期限

　　C.久期

　　D.獲利期

　　49. 特雷諾指數(shù)是。

　　A.連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率

　　B.連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率

　　C.證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　D.連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線的斜率

　　50. 證券組合管理理論最早由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家于1952年系統(tǒng)提出。

　　A.詹森

　　B.特雷諾

　　C.夏普

　　D.馬柯威茨

　　51. 馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于。

　　A.1948年

　　B.1950年

　　C.1952年

　　D.1955年

　　52. 下表列示了對(duì)證券M的未來(lái)收益率狀況的估計(jì)：

　　收益率(%)-2030

　　概率1/21/2

　　則證券M的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差分別為。

　　A.5%，6.25%

　　B.6%，25%

　　C.6%，6.25%

　　D.5%，25%

　　53. 分解、組合和整合技術(shù)都是對(duì)金融工具的結(jié)構(gòu)進(jìn)行整合，其共同優(yōu)點(diǎn)在于

　　A.針對(duì)性和固定性

　　B.靈活、多變和應(yīng)用面廣

　　C.步驟的科學(xué)性

　　D.成熟、穩(wěn)定

　　54. 又被稱為跨期套利。

　　A.市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利

　　B.市場(chǎng)間價(jià)差套利

　　C.期現(xiàn)套利

　　D.跨品種價(jià)差套利

　　55. 德?tīng)査�正態(tài)分布法中，VaR取決于兩個(gè)重要的參數(shù)，即。

　　A.持有期和標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.持有期和置信度

　　C.標(biāo)準(zhǔn)差和置信度

　　D.標(biāo)準(zhǔn)差和期望收益率

　　56. 股票(組合)的收益由兩部分組成，即系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的收益和。

　　A.必要收益

　　B.市場(chǎng)平均收益

　　C.Alpha

　　D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　57. 自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占的比例，考生必須通過(guò)，否則無(wú)法獲得資格。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　58. 《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過(guò)媒體發(fā)表投資意見(jiàn)或建議，必須依據(jù)本公司最近內(nèi)的書(shū)面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

　　A.1個(gè)月內(nèi)

　　B.2個(gè)月內(nèi)

　　C.3個(gè)月內(nèi)

　　D.6個(gè)月內(nèi)

　　59. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。

　　A.2000年1月

　　B.2000年11月

　　C.2001年1月

　　D.2001年11月

　　60. 《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于的實(shí)收資本。

　　A.300萬(wàn)元，150萬(wàn)元

　　B.500萬(wàn)元，300萬(wàn)元

　　C.500萬(wàn)元，250萬(wàn)元

　　D.500萬(wàn)元，150萬(wàn)元

　　參考答案：

　　1.C 2.C 3.B 4.D 5.B 6.A 7.A 8.A 9.C 10.A 11.C 12.B 13.D 14.A 15.C 16.A 17.A 18.A 19.C 20.C

　　21.C 22.C 23.D 24.D 25.D 26.C 27.A 28.C 29.D 30.B 31.A 32.D 33.B 34.D 35.B 36.C 37.A 38.B 39.A 40.A

　　41.B 42.C 43.A 44.B 45.A 46.C 47.C 48.C 49.B 50.D 51.C 52.D 53.B 54.A 55.B 56.C 57.B 58.A 59.C 60.C

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