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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　1.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )

　　A. 注冊制

　　B. 審批制

　　C. 保薦制

　　D. 核準制

　　正確答案：B

　　解析：1993年4月25日，國務院頒布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，這是我國證券市場的首部條例，標志著審批制的正式確立。在1993年及之后的5年里，我國的證券發(fā)行審核制度依照《公司法》的相關條例，開始實行嚴格的審批制。

　　2.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

　　A. 長期穩(wěn)定

　　B. 中短期

　　C. 短期

　　D. 中期

　　正確答案：A

　　解析：對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以清償公司債務，能夠籌集長期穩(wěn)定的公司股本。

　　3.目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的()。

　　A. 社�；�金

　　B. 主權財富基金

　　C. 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　D. 合格境外機構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權財富基金。

　　4.金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A. 客戶風險

　　B. 產(chǎn)品規(guī)模

　　C. 產(chǎn)品收益

　　D. 產(chǎn)品分級

　　正確答案：D

　　解析：金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　5.下列關于私募基金的說法，錯誤的是()。

　　A. 投資金額要求較高

　　B. 可以進行公開的發(fā)售和宣傳

　　C. 風險較高

　　D. 運作靈活

　　正確答案：B

　　解析：私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，私募基金不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。投資金額要求高，風險較大，在運作上具有較大靈活性，所受到的限制和約束也較少。故選B。

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　　6.我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是( )。

　　A. 自律手段

　　B. 經(jīng)濟手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　正確答案：D

　　解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　7.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當有( )萬元以上的注冊資本。

　　A. 100

　　B. 50

　　C. 200

　　D. 300

　　正確答案：A

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　8.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由()組成。

　　A. 中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　B. 中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　C. 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　D. 中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。

　　9.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立( )個稽查局。

　　A. 9

　　B. 7

　　C. 6

　　D. 8

　　正確答案：A

　　解析：中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。

　　10.一般的股票從某種意義上說是( )，因為它的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

　　A. 永久的

　　B. 長期的

　　C. 中長期的

　　D. 暫時的

　　正確答案：A

　　解析：一般的股票從某種意義上說是永久的，因為它的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

　　11.累積優(yōu)先股是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A. 歷年

　　B. 上一年

　　C. 下一年

　　D. 當年

　　正確答案：A

　　解析：累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司盈利狀況的波動而減少。

　　12.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 40%

　　D. 30%

　　正確答案：D

　　解析：合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定：①單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;②所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。同時，境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

　　13.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()。

　　A. 承擔風險資本的退出窗口作用

　　B. 促進產(chǎn)業(yè)升級

　　C. 優(yōu)化資源配置

　　D. 有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱

　　正確答案：D

　　解析：創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用，而對企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔投資風險、規(guī)范企業(yè)運作等作用。相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟發(fā)展狀況，有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。

　　14.在融資租賃中，出租人為承租人購買設備所墊付的資金，要從承租人那里通過( )的方式全部收回。

　　A. 貸款

　　B. 租金

　　C. 分紅

　　D. 股權

　　正確答案：B

　　解析：在融資租賃中，出租人為承租人購買設備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。

　　15.在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機構(gòu)，應該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣5 0 0萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣( )億元的條件。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正確答案：A

　　解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報價轉(zhuǎn)讓交易的復雜性，報價系統(tǒng)進行了多項流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機構(gòu)與企業(yè)，可以作為報價系統(tǒng)參與人進行投資、創(chuàng)設產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

　　16.資產(chǎn)評估機構(gòu)需要建立( )和其他內(nèi)部管理制度，才可以申請證券評估資格。

　　A. 質(zhì)量控制制度

　　B. 資質(zhì)控制制度

　　C. 風險控制制度

　　D. 信息保密制度

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格條件之一：質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　17.在資金量有限的情況下，可以通過投資( )來做到組合投資、分散風險。

　　A. 期貨

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正確答案：C

　　解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財、組合投資、分散風險的集合投資方式。

　　18.相對于普通股，優(yōu)先股的特征不包括( )。

　　A. 剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配

　　B. 股息派發(fā)優(yōu)先

　　C. 一般有表決權

　　D. 一般股息率固定

　　正確答案：C

　　解析：優(yōu)先股股東通常沒有投票權。

　　19.目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。

　　A. 審批制和注冊制

　　B. 保薦制和注冊制

　　C. 審批制和核準制

　　D. 核準制和注冊制

　　正確答案：D

　　解析：目前國際上有兩種類型：一種是政府主導型，即核準制。另一種是市場主導型，即注冊制。

　　20.( )年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　正確答案：C

　　解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　21.上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益()，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A. 行政指令機制

　　B. 均分機制

　　C. 固定對價機制

　　D. 平衡協(xié)商機制

　　正確答案：D

　　解析：股權分置是指A股市場上的上市公司股份被區(qū)分為非流通股和普通股，這是我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異。

　　22.我國現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

　　A. 直接融資為主，間接融資為輔

　　B. 完全直接融資

　　C. 直接融資與間接融資同等地位

　　D. 間接融資為主，直接融資為輔

　　正確答案：D

　　解析：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　23.上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是()。

　　A. 配股

　　B. 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C. 公開增發(fā)

　　D. 定向增發(fā)

　　正確答案：D

　　解析：上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是定向增發(fā)。

　　24.下列關于簡單算術股價平均數(shù)的表述錯誤的是()。

　　A. 優(yōu)點是計算簡便

　　B. 在計算時考慮了權數(shù)

　　C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

　　D. 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

　　正確答案：B

　　解析：簡單算術股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。簡單算術股份平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便，但也存在兩個缺點：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;②在計算時沒有考慮權數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的對股票市場有不同影響這一得要因素。簡單算術股價平均數(shù)的這兩點不足，可以通過加權股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)來彌補。

　　25.港股通交易以港幣報價，投資者以()交收。

　　A. 人民幣

　　B. 美元

　　C. 港幣

　　D. 歐元

　　正確答案：A

　　解析：港股通交易以港幣報價，投資者以人民幣交收。

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