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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　1.我國A股賬戶不可用于買賣( )。

　　A. 上市基金

　　B. 債券

　　C. 人民幣普通股票

　　D. B股

　　正確答案：D

　　解析：在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。買賣B股應(yīng)開立B股賬戶。

　　2.報(bào)價(jià)驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。

　　A. 訂單驅(qū)動市場

　　B. 競價(jià)市場

　　C. 經(jīng)紀(jì)商市場

　　D. 做市商市場

　　正確答案：D

　　解析：報(bào)價(jià)驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，或稱做市商市場。在這一市場中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。

　　3.股票的收益主要有兩類，下列收益不包括在內(nèi)的是()。

　　A. 股息

　　B. 紅利

　　C. 資本利得

　　D. 表決權(quán)

　　正確答案：D

　　解析：股票的收益主要有兩類：一是股息和紅利，二是資本利得。表決權(quán)是因持有股票而獲取的權(quán)利，不是一項(xiàng)具體收益。

　　4.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。

　　A. 新三板

　　B. 二板市場

　　C. 創(chuàng)業(yè)板

　　D. 中小企業(yè)板

　　正確答案：A

　　解析：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。其具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。

　　5.關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B. 簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便

　　C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　D. 在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　正確答案：D

　　解析：簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

　　6.證券公司的設(shè)立申請獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取( )。

　　A. 業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證

　　B. 證券業(yè)務(wù)許可證

　　C. 營業(yè)執(zhí)照

　　D. 稅務(wù)登記證

　　正確答案：C

　　解析：證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　7.根據(jù)《債券跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，國債付息日后的( )恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。

　　A. 第5個(gè)工作日

　　B. 第1個(gè)工作日

　　C. 第2個(gè)工作日

　　D. 第3個(gè)工作日

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《債券跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，國債付息日后的第1個(gè)工作日恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。

　　8.以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是( )

　　A. 在證券交易所上市交易

　　B. 約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　C. 以短期融資為目的

　　D. 在銀行間債券市場發(fā)行

　　正確答案：A

　　解析：短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價(jià)證券。

　　9.推出新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國A股數(shù)期貨的交易所是()。

　　A. 芝加哥期貨交易所

　　B. 新加坡交易所

　　C. 紐約期貨交易所

　　D. 中國臺灣證券交易所

　　正確答案：B

　　解析：2006年9月5日，新加坡交易所(SGX)推出了以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國A股指數(shù)期貨。

　　10.關(guān)于股份回購，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　B. 公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購

　　C. 股份回購向市場傳達(dá)了積極的信息

　　D. 股份回購?fù)ǔ�會�?dǎo)致股價(jià)上漲

　　正確答案：B

　　解析：股份回購是指公司運(yùn)用自有資金，按一定的程序購回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。通常，股份回購會導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，一是因?yàn)楣煞莼刭徃淖兞嗽�有供求平衡，增加需求、減少供給;二是向市場傳達(dá)了積極的信息，因?yàn)楣�司通常在股價(jià)較低時(shí)實(shí)施回購，而市場一般認(rèn)為公司基于信息優(yōu)勢做出的內(nèi)部估值比外部投資者的估值更準(zhǔn)確。

　　11.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　A. 分級結(jié)算制度

　　B. 貨銀對付交收制度

　　C. 證券實(shí)名制

　　D. 凈額結(jié)算制度

　　正確答案：B

　　解析：貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。貨銀對付交收制度是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　12.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

　　A. 次級債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 企業(yè)債券

　　正確答案：C

　　解析：中央銀行根據(jù)不同時(shí)期貨幣政策的需要，在金融市場上公開買賣政府債券(如國庫券、公債等)以控制貨幣供應(yīng)量及利率的活動。央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。

　　13.資產(chǎn)證券化最初是對()抵押貸款的證券化。

　　A. 住宅

　　B. 專利

　　C. 汽車

　　D. 企業(yè)

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 資產(chǎn)證券化僅指狹義的資產(chǎn)證券化。自1970年美國的政府國民抵押協(xié)會，首次發(fā)行以抵押貸款組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的抵押支持證券—房貸轉(zhuǎn)付證券，完成首筆資產(chǎn)證券化交易以來，資產(chǎn)證券化逐漸成為一種被廣泛采用的金融創(chuàng)新工具而得到了迅猛發(fā)展，在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)在又衍生出如風(fēng)險(xiǎn)證券化產(chǎn)品。

　　14.一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。

　　A. 總量

　　B. 價(jià)格

　　C. 流通范圍

　　D. 流通速度

　　正確答案：A

　　解析：一般性貨幣政策工具是中央銀行調(diào)控的常規(guī)手段，主要調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)總量、信用量和一般利率水平。因此，又稱為數(shù)量工具。

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　　15.會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到()萬元，才可以申請證券資格。

　　A. 5000

　　B. 1000

　　C. 8000

　　D. 3000

　　正確答案：C

　　解析：會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到8 000萬元，才可以申請證券資格。

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　　16.開放式基金的利潤分配應(yīng)當(dāng)采用()方式。

　　A. 分配現(xiàn)金

　　B. 分配基金份額

　　C. 分配債券

　　D. 分配股權(quán)

　　正確答案：A

　　解析：開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。根據(jù)規(guī)定，基金利潤分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式。

　　17.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)是因?yàn)?)。

　　A. 優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

　　B. 優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　C. 優(yōu)先股的股息率固定

　　D. 優(yōu)先股股東無表決權(quán)

　　正確答案：C

　　解析：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)

　　18.下列說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 首日上市的證券不受10%漲跌幅限制

　　B. 基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%

　　C. ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復(fù)上市首個(gè)交易日)的交易價(jià)格漲跌幅度不得超過10%

　　D. 基金計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

　　正確答案：C

　　解析：選項(xiàng)C，ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復(fù)上市首個(gè)交易日)的交易價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。

　　19.關(guān)于期貨交易結(jié)算所，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為逐日盯市制度

　　B. 以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)

　　C. 結(jié)算所實(shí)行逐日盯市制度，一個(gè)交易日為最長的結(jié)算周期

　　D. 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，獨(dú)立于交易所，以獨(dú)立的公司形式組建

　　正確答案：D

　　解析：選項(xiàng)D，結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。

　　20.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()的職能之一。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 證券交易所

　　C. 地方人民政府

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是證券交易所的職能之一。

　　21.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　正確答案：C

　　解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。

　　22.證券發(fā)行市場又稱()。

　　A. 二級市場

　　B. 次級市場

　　C. 流通市場

　　D. 一級市場

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　23.股東大會作出普通決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()通過。

　　A. 半數(shù)

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 全數(shù)

　　正確答案：A

　　解析：股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

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　　24.我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是()。

　　A. 1978~1992年

　　B. 1993~1998年

　　C. 1981~1990年

　　D. 1999年至今

　　正確答案：B

　　解析：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展是在1993~1998年。

　　25.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

　　A. 代持制

　　B. 實(shí)名制

　　C. 代理制

　　D. 經(jīng)紀(jì)制

　　正確答案：B

　　解析：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

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