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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　1.下列情形發(fā)生時不需要對可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格進行修正的是( )。

　　A. 增發(fā)股票

　　B. 配股

　　C. 股票價格在某一日暴跌

　　D. 送股

　　正確答案：C

　　解析：轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

　　2.在證券托管和存管中，對股權(quán)、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過( )予以劃轉(zhuǎn)。

　　A. 通知場內(nèi)交易員

　　B. 傳真轉(zhuǎn)賬信息

　　C. 通知證券經(jīng)紀(jì)商

　　D. 賬面

　　正確答案：D

　　解析：在證券托管和存管中，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

　　3.從理論上講，( )的投資行為相對理性化，投資規(guī)模相對較大，投資周期相對較長，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　A. 保險機構(gòu)

　　B. 證券公司

　　C. 投資銀行

　　D. 機構(gòu)投資者

　　正確答案：D

　　解析：從理論上講，機構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資規(guī)模相對較大，投資周期相對較長，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　4.某股價平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股，某計算日這三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股拆為3股。次日為股本變動日，次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正股價平均數(shù)為( )元。

　　A. 8.45

　　B. 8.37

　　C. 8.85

　　D. 8.55

　　正確答案：D

　　解析：①計算第一日三種股票的簡單算術(shù)平均股價：簡單算術(shù)平均股價=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②計算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價格÷拆股前的平均=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③計算第二日的修正股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)=拆股后的總價格÷新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

　　5.關(guān)于深圳證券交易所市場的證券轉(zhuǎn)托管程序，下列說法錯誤的是()。

　　A. 在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管

　　B. 轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定，在非交易時間內(nèi)可以申報轉(zhuǎn)托管

　　C. 轉(zhuǎn)托管可以撤單

　　D. 在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管

　　正確答案：B

　　解析：選項B，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)可以申報轉(zhuǎn)托管，而不是非交易時間。

　　6.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A. 300

　　B. 200

　　C. 50

　　D. 100

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　7.證券投資者可分為( )兩大類。

　　A. 政府機構(gòu)和金融機構(gòu)

　　B. 機構(gòu)投資者和個人投資者

　　C. 企事業(yè)法人機構(gòu)和各類基金公司

　　D. 合格境外機構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：證券投資者是指通過買人證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。

　　8.下列屬于國有股權(quán)組成部分的是()。

　　A. 社會公眾股

　　B. 國家股

　　C. 法人股

　　D. 外資股

　　正確答案：B

　　解析：國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。

　　9.負責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

　　A. 證券交易所

　　B. 國家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　10.引起股市周期變動的根本原因是( )。

　　A. 投資周期波動

　　B. 對外貿(mào)易波動

　　C. 經(jīng)濟政策變動

　　D. 經(jīng)濟周期循環(huán)

　　正確答案：D

　　解析：社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以這么說，是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢，即經(jīng)濟周期變動是引起股市周期變動的根本原因。

　　11.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)( )審查批準(zhǔn)。

　　A. 上海證券交易所

　　B. 深圳證券交易所

　　C. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D. 國家發(fā)展和改革委員會

　　正確答案：C

　　解析：在我國，證券公司的設(shè)立必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　12.根據(jù)股息率是否允許變動，優(yōu)先股票可以分為( )。

　　A. 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B. 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　C. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

　　D. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)股息率是否允許變動，優(yōu)先股票可分為股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　13.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法錯誤的是()。

　　A. 應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　B. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　C. 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　D. 具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，掛牌條件包括：①依法設(shè)立且存續(xù)期滿2年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算;②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;③公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　14.臺灣綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)采用()計算。

　　A. 修正平均法

　　B. 算術(shù)平均法

　　C. 加權(quán)平均數(shù)

　　D. 幾何加權(quán)法

　　正確答案：B

　　解析：臺灣綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)采用算術(shù)平均法計算。

　　15.聯(lián)邦基金利率期貨的合約規(guī)模為()。

　　A. 400萬美元

　　B. 600萬美元

　　C. 300萬美元

　　D. 500萬美元

　　正確答案：D

　　解析：聯(lián)邦基金利率期貨是以美國30天期500萬美元的聯(lián)邦基金為標(biāo)的物的利率期貨合約，它反映的是市場對于美國聯(lián)邦基金利率的預(yù)期。

　　16.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入()個人所得稅。

　　A. 可免繳納

　　B. 應(yīng)繳納16%

　　C. 應(yīng)繳納20%

　　D. 應(yīng)繳納30%

　　正確答案：A

　　解析：個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免繳納個人所得稅。

　　17.優(yōu)先認股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　A. 低于市場價格的某一特定價格

　　B. 與市場價相同的價格

　　C. 高于市場價格

　　D. 低于市場價格的任意價格

　　正確答案：A

　　解析：優(yōu)先認股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市場價格的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　18.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是()。

　　A. 自助終端委托

　　B. 傳真委托

　　C. 網(wǎng)上委托

　　D. 人工電話委托

　　正確答案：C

　　解析：網(wǎng)上委托是指證券營業(yè)商通過互聯(lián)網(wǎng)，向委托人提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。網(wǎng)上委托是證券營業(yè)商向委托人提供自助交易服務(wù)的一種形式。

　　19.根據(jù)供求規(guī)律，股票()是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

　　A. 成本

　　B. 價格

　　C. 收益

　　D. 市場

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)供求規(guī)律，股票價格是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

　　20.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

　　A. 5

　　B. 3

　　C. 10

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　21.證券無紙化的前提下，證券所有權(quán)和證券權(quán)益的表彰通過()來實現(xiàn)。

　　A. 賬戶記載

　　B. 實物證券和賬戶記載

　　C. 實物證券

　　D. 實物證券或賬戶記載

　　正確答案：A

　　解析：證券無紙化的前提下，證券所有權(quán)和證券權(quán)益的表彰通過賬戶記載來實現(xiàn)。

　　22.證券投資基金管理人的目標(biāo)是()利益最大化。

　　A. 基金托管人

　　B. 基金受益人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金主管部門

　　正確答案：B

　　解析：證券投資基金管理人的目標(biāo)是基金受益人利益最大化。

　　23.我國企業(yè)債券的發(fā)行采取()。

　　A. 審批制

　　B. 發(fā)審委制度

　　C. 核準(zhǔn)制

　　D. 保薦制度

　　正確答案：A

　　解析：我國企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊制。

　　24.根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定，全國銀行間債券交易應(yīng)當(dāng)采用()結(jié)算。

　　A. 券款對付

　　B. 見券付款

　　C. 見款付券

　　D. 純?nèi)�過戶

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定，全國銀行間債券交易應(yīng)當(dāng)采用券款對付結(jié)算。

　　25.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，用M→r→P→q→I→Y表示托賓q理論，其中，q表示()。

　　A. 企業(yè)的總收入

　　B. 貨幣供給

　　C. 企業(yè)發(fā)行的股票的價格

　　D. 企業(yè)市場價值與資本重置成本之比

　　正確答案：D

　　解析：在托賓q理論中，M表示貨幣供給量，P表示企業(yè)發(fā)行的股票價格，q表示企業(yè)市場價值與資本重置成本之比，I表示投資，Y表示企業(yè)的總收入。

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