第 1 頁：單選題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 2006年新修訂的《證券法》的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度

　�、�.對(duì)證券公司實(shí)行按地點(diǎn)分類監(jiān)管

　�、�.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　�、�.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定;對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系;確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度;增加了對(duì)證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責(zé)任。

　　52[單選題] 公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質(zhì)量

　�、�.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來分析：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競爭力;財(cái)務(wù)狀況;公司改組或合并。

　　53[單選題] 下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有(  )。

　�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　�、�.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前

　�、�.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)發(fā)行人清算時(shí).混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，先于股權(quán)資本。

　　54[單選題] 以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有(　　)。

　�、�.股票是有價(jià)證券Ⅱ.股票是要式證券

　　Ⅲ.股票是證權(quán)證券Ⅳ.股票是資本證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是有價(jià)證券。有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。股票是要式證券。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容.如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。股票是證權(quán)證券，可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票是資本證券，也是綜合權(quán)利證券。

　　55[單選題] 中國外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　�、�.提供銀行間外匯交易

　　Ⅱ.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

　�、�.辦理外匯交易的資金清算、交割

　�、�.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國外匯交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位，專事提供銀行間市場中介服務(wù)。主要職能有：①提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng);④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù);⑤開展中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　56[單選題] 我國國際債券的品種有(　　)。

　�、�.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　57[單選題] 債券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.債券的票面價(jià)值Ⅱ.債券的到期期限

　�、�.債券的票面利率Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常。債券票面上有四個(gè)基本要素：債券的票面價(jià)值;債券的到期期限;債券的票面利率;債券的發(fā)行者名稱。

　　58[單選題] 滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括(　　)。

　�、�.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護(hù)理Ⅳ.公共事業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)。各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)。

　　59[單選題] 政府債券的特征是(　　)。

　　Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性強(qiáng)Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：政府債券的特征：安全性高;流通性強(qiáng);收益穩(wěn)定;免稅待遇。

　　60[單選題] 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第223條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　61[單選題] 下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券

　�、�.股票本身雖然沒有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

　�、�.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開

　�、�.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票本身雖然沒有價(jià)值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)，因此股票代表著一定的價(jià)值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，即股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利.而是證明股東的權(quán)利。

　　62[單選題] 證券市場的自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　63[單選題] 中證規(guī)模指數(shù)包括(　　)。

　�、�.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。

　　64[單選題] 證券交易所的主要職能包括(　　)。

　�、�.為組織公平的集中交易提供保障

　�、�.提供場所和設(shè)施

　　Ⅲ.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　�、�.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：題中四個(gè)選項(xiàng)都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　65[單選題] 我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由(　　)嘗試發(fā)行金融債券。

　�、�.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。

　　66[單選題] 發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載(　　)。

　�、�.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號(hào)Ⅲ.股票價(jià)格Ⅳ.股票發(fā)行日期

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。

　　67[單選題] 下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　�、�.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報(bào)告制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制;③保證金及杠桿作用;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報(bào)告制度;⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。

　　68[單選題] 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品

　　Ⅲ.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　69[單選題] 競價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：競價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　70[單選題] 記賬式國債的發(fā)行分為(　　)。

　�、�.證券交易所市場發(fā)行

　　Ⅱ.銀行間債券市場發(fā)行

　�、�.同時(shí)在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行

　　Ⅳ.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的記賬式國債是由財(cái)政部面向全社會(huì)各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。

　　71[單選題] 有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　�、�.增加公司注冊(cè)資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲。

　　72[單選題] 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　�、�.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

　　73[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的要素有(　　)。

　�、�.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場價(jià)格等總體特征。

　　74[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　�、�.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行

　　Ⅲ.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　�、�.交易市場的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行。交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場充滿活力。此外，交易市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。

　　75[單選題] 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括(　　)。

　�、�.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　76[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有(　　)。

　�、�.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　　Ⅲ.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。

　　77[單選題] 以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有(　　)。

　�、�.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、金融機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　�、�.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　�、�.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有價(jià)證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為： 政府證券(中央、地方、政府機(jī)構(gòu))、 公司證券(金融證券和公司證券)。;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　78[單選題] 我國的證券自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　79[單選題] 加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括(　　)。

　�、�.簡單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅱ.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　Ⅲ.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅳ.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。

　　80[單選題] 下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有(　　)。

　�、�.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　�、�.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅

　�、�.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　81[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見

　　Ⅲ.招股說明書的有效期為5個(gè)月

　�、�.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：招股說明書的有效期為6個(gè)月.自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報(bào)稿).所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間;預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。

　　82[單選題] 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括(　　)。

　�、�.信息保密制度Ⅱ.信息報(bào)送制度

　�、�.信息公開披露制度Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報(bào)送制度;②信息公開披露制度;③年報(bào)審計(jì)監(jiān)管。

　　83[單選題] 記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　�、�.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷

　�、�.分銷Ⅳ.銀行間債券市場分銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：場內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券市場分銷都屬于分銷階段。

　　84[單選題] 我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有(　　)。

　�、�.發(fā)行主體的范圍不同Ⅱ.發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔(dān)保要求不同Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有：發(fā)行主體的范圍不同、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同、擔(dān)保要求不同、發(fā)行定價(jià)方式不同。

　　85[單選題] 非公開發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括(　　)。

　�、�.公司控股股東Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非公開發(fā)行股票，也稱為“定向增發(fā)”.是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè);與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行;證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu);公司董事、員工等。

　　86[單選題] 對(duì)公司治理情況的分析包括(　　)之間的關(guān)系。

　�、�.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關(guān)者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。

　　87[單選題] 金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為(　　)。

　�、�.貨幣衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　88[單選題] 優(yōu)先股票的特征有(　　)。

　�、�.股息率固定Ⅱ.股息分派優(yōu)先

　　Ⅲ.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ.一般無表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　89[單選題] 2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.強(qiáng)大的監(jiān)管制度

　�、�.有效的監(jiān)督

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)處置和解決系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)問題的政策框架

　　Ⅳ.半透明的國際評(píng)估和同行審議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)表述錯(cuò)誤，應(yīng)該是透明的國際評(píng)估和同行審議。

　　90[單選題] 1981年后，我國發(fā)行的國債品種有(　　)。

　�、�.普通國債Ⅱ.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　�、�.財(cái)政債券Ⅳ.保值債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外。1981年后，我國發(fā)行的國債品種還有國家建設(shè)債券、特種債券、基本建設(shè)債券等。

　　91[單選題] 債券的發(fā)行方式主要包括(　　)。

　�、�.定向發(fā)行Ⅱ.平價(jià)發(fā)行Ⅲ.承購包銷Ⅳ.招標(biāo)發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的發(fā)行方式主要包括三種：定向發(fā)行、承購包銷和招標(biāo)發(fā)行。

　　92[單選題] 有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司成立日期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第32條規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱;公司成立日期;公司注冊(cè)資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。出資證明書由公司蓋章。

　　93[單選題] 債券利率的形式有(　　)。

　�、�.單利Ⅱ.復(fù)利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。

　　94[單選題] 關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立

　　Ⅱ.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

　�、�.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　�、�.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金.投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東.憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似。南股東選舉董事會(huì).由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　95[單選題] 證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　96[單選題] 公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　�、�.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　�、�.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　97[單選題] 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括(　　)。

　　1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　�、�.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　98[單選題] 關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有(　　)。

　�、�.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

　　Ⅱ.合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

　　Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司

　�、�.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.o5點(diǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　99[單選題] 證券交易所的職能包括(　　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　　Ⅲ.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督;⑥對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑧管理和公布市場信息;⑨證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　100[單選題] 證券投資人可分為(　　)。

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.國家投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。

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