組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　【第1題】(　　)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

　�、�.發(fā)行人

　�、�.上市公司的董事

　�、�.上市公司的監(jiān)事

　　Ⅳ.上市公司的一般工作人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》【第三條規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　【第2題】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.平等原則

　�、�.自愿原則

　　Ⅲ.誠實信用原則

　�、�.適當(dāng)性原則

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》【第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　【第3題】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　�、�.最近24個月無違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近二十四個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近二十四個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近三十六個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【第4題】違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，沒收違法所得

　�、�.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　【第5題】應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有(　　)。

　�、�.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》【第四條規(guī)定，證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　【第6題】基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期問不得從事的活動包括(　　)。

　�、�.簽訂新的銷售協(xié)議

　�、�.宣傳推介基金

　�、�.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第九十二條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

　　【第7題】證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括(　　)。

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　　Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》【第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　【第8題】企業(yè)法人參股獨立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　�、�.最近3年沒有受到刑事處罰

　�、�.最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　Ⅳ.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十六條規(guī)定，企業(yè)法人參股獨立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①持續(xù)經(jīng)營三個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;②最近三年沒有受到刑事處罰;③最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄;⑤沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

　　【第9題】下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，說法正確的有(　　)。

　�、�.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　�、�.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　�、�.其它股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　�、�.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》【第七十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　【第10題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在(　　)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　�、�.合同簽訂

　�、�.產(chǎn)品銷售

　　Ⅲ.客戶回訪

　�、�.投訴處理

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

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