2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測卷(1)

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　　單選題

　　題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　A:證權(quán)證券 √

　　B:要式證券

　　C:設(shè)權(quán)證券

　　D:資本證券

　　題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( )。

　　A:上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　B:上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　C:上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 √

　　D:上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。

　　A:接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B:以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 √

　　C:接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費(fèi)用

　　D:舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報告會、分析會

　　題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。

　　A:基金總資產(chǎn)

　　B:未分配收益

　　C:基金凈資產(chǎn) . √

　　D:基點(diǎn)資本

　　題目5：( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　　A:紅籌股 √

　　B:A股

　　C:藍(lán)籌股

　　D:H股