2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷(1)

　　題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

　　A:中國(guó)的銀行

　　B:中國(guó)信托商業(yè)銀行

　　C:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　D:中國(guó)銀行 √

　　題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為( )。

　　A:股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B:中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) √

　　C:短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　D:證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　題目18：下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　B:試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告

　　C:試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說明原因和對(duì)策 √

　　D:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

　　題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。

　　A:提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B:本金安全和收益率 √

　　C:籌集資金

　　D:調(diào)劑資金余缺

　　題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

　　B:ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 √

　　C:ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

　　D:多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金