2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷(2)

　　題目11：長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在( )。

　　A:1年以上

　　B:3年以上

　　C:5年以上

　　D:10年或10年以上 √

　　題目12：為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的( )。

　　A:2%～4%

　　B:1%一5%

　　C:5%～I(xiàn)OOA √

　　D:10%～15%

　　題目13：按( )分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券：

　　A:募集方式

　　B:是否在證券交易所掛牌交易 √

　　C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D:證券發(fā)行主體的不同

　　題目14：( )是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。

　　A:現(xiàn)金股息

　　B:股票股息 √

　　C:資本利得

　　D:財(cái)產(chǎn)股息

　　題目15：具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是( )。

　　A:依法成立3年以上

　　B:60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

　　C:合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬(wàn)元

　　D:必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn) √

　　題目16：2005年對(duì)《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是( )。

　　A:完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B:加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C:加強(qiáng)對(duì)大投資者權(quán)益的保護(hù)力度 √

　　D:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

　　題目17：下列不屬于部門規(guī)章的是( )

　　A:《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　C:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　D:《證券法》 √

　　題目18：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。

　　A:借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B:籌資者的資信

　　C:債券期限長(zhǎng)短

　　D:資金使用方向 √

　　題目19：基金按( )，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　A:投資標(biāo)的劃分

　　B:投資目標(biāo)劃分

　　C:基金的組織形式不同

　　D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 √

　　題目20：新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至( )萬(wàn)元。

　　A:1000

　　B:2000

　　C:3000 √

　　D:4000