2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測卷(2)

　　題目51：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。

　　A:轉(zhuǎn)證

　　B:債權(quán)債務(wù) √

　　C:權(quán)利義務(wù)

　　D:所有權(quán)、使用權(quán)

　　題目52：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的( )。

　　A:短期融資債券

　　B:不動產(chǎn)抵押公司債券

　　C:可轉(zhuǎn)換公司債券 √

　　D:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

　　題目53：某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購價購價格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價值是( )元

　　A:1.6

　　B:16 √

　　C:31

　　D:152

　　題目54：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。

　　A:國際債券 √

　　B:亞洲債券

　　C:金融債券

　　D:歐洲債券

　　題目55：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A:避險 √

　　B:利潤驅(qū)動

　　C:金融自由化

　　D:新技術(shù)革命

　　題目56：下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A:公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　B:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C:公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　D:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35% √

　　題目57：公開披露的基金信息不包括( )。

　　A:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　B:對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測 √

　　C:涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　D:基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計(jì)報告及中期和年度基金報告

　　題目58：收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過( )的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。

　　A:15%

　　B:20%

　　C:30% √

　　D:35%

　　題目59：在我國，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。

　　A:變更持有5%以上股權(quán)的股東

　　B:變更注冊地址 √

　　C:證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D:撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　題目60：( )第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議，對原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。

　　A:2005年10月26日

　　B:2006年10月26日

　　C:2005年10月27日 √

　　D:2006年10月27日