1. 有價證券的流動性必須滿足的條件( )

　　A.容易變現(xiàn) B.變現(xiàn)的交易成本極小

　　C.本金保持相對穩(wěn)定 D.變現(xiàn)的交易成本大

　　2. 證券市場兩個最基本和最主要的品種是()

　　A.股票 B.基金

　　C.債券 D.證券衍生品

　　3.對上市證券說法正確的有( )

　　A. 上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　B. 上市證券是經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行的

　　C. 上市證券允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券

　　D. 上市證券經(jīng)證券交易所依法審核同意

　　4. 新中國資本市場從無到有，從小到大，從區(qū)域到全國，得到了迅速的發(fā)展�；仡櫢母镩_放以來中國資本市場的發(fā)展，大致可以劃分那()個階段。

　　A. 新中國資本市場的萌生

　　B. 全國性資本市場的形成和初步發(fā)展

　　C. 資本市場的對外海市的擴張

　　D. 資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展

　　5.“國九條”中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括( )

　　A. 以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

　　B. 建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

　　C. 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

　　D. 健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者的合法權益。

　　6.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年的過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )

　　A. 外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。

　　B. 外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　C. 允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

　　C. 允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究與咨詢，公開收購及公司重組等;對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在國內(nèi)設立分支機構。

　　7.關于證券業(yè)協(xié)會說法正確的是( )

　　A. 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織

　　B. 證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

　　C. 證券業(yè)協(xié)會應當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構組織會員執(zhí)行有關法律，維護會員的合法權益，為會員提供信息服務，制定規(guī)則，組織培訓和開展業(yè)務交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究

　　D. 監(jiān)督、檢查會員行為及證券監(jiān)督管理機構賦予的其他職責

　　8. 中國證監(jiān)會的主要職責是( )

　　A.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B.負責保護投資者的合法權益

　　C.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管

　　D.維持公平而有序的證券市場

　　9.按股東享有權利的不同，股票可分為()

　　A 普通股票 B 優(yōu)先股票

　　C 記名股票 D 無記名股票

　　10.無記名股票有( )特點

　　股東權利歸屬股票的持有人

　　認購股票時要求一次繳納出資

　　轉讓相對簡便

　　安全性較差

　　11.記名股票的特點是( )

　　A. 股東權利歸屬于記名股東

　　B. 可以一次或分次繳納出資

　　C. 轉讓相對復雜或受限制

　　D. 便于掛失，相對安全。

　　12. 下面影響股價變動的基本因素正確的是()

　　A. 公司經(jīng)營狀況 B. 行業(yè)與部門因素

　　C. 宏觀經(jīng)濟與政策因素 D. 股票的發(fā)行價格

　　13. 優(yōu)先股票的特征有( )

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派優(yōu)先

　　C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D. 一般無表決權

　　14. 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成()

　　A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票、可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票

　　C.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　15. 中央銀行通常采用存款( )貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。

　　A. 準備金制度 B.再貼現(xiàn)政策

　　C. 調(diào)節(jié)稅率 D. 公開市場業(yè)務