A. 公開性、透明度及公眾關(guān)注度高

　　B. 利益關(guān)系集中、直接、緊密

　　C. 市場化、法制化屬性突出

　　D. 受眾多因素的綜合影響，價格反應(yīng)直接、靈敏

　　47. 證券子公司的設(shè)立對對證券公司的監(jiān)管要求有()

　　A. 禁止同業(yè)競爭的需求;禁止相互持股的情形

　　B. 子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

　　C. 證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益

　　D. 要求建立風(fēng)險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突

　　48.下列選項中，關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制的辦法說法正確的有()

　　A. 資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險

　　B. 客戶應(yīng)對資產(chǎn)來源及用途的合法性不必作出承諾

　　C. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理

　　D. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保障集合計劃資產(chǎn)的相互獨立，單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理

　　49.下列選擇項中，屬于合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)的是()

　　A. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

　　B. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查

　　C. 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告

　　D. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作

　　50. 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取的措施有()

　　A. 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　B. 限制業(yè)務(wù)活動;責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選

　　C. 責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

　　D. 責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　51.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是()

　　A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B. 證券的存管和過戶

　　C. 證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　52.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列的情形有()

　　A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　B. A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿2年

　　C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　53. 2005年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容包括( )

　　A. 修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資和擴大就業(yè)

　　B. 完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率

　　C. 健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資。

　　D. 規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展; 健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場對國民經(jīng)濟發(fā)展的推動作用; 調(diào)整公司財務(wù)會計制度，滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要

　　54. 2005年對《公司法》修訂中，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效方法有()

　　A. 從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機制

　　B. 是健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細化董事會會議制度和工作程序

　　C. 強化監(jiān)事會作用

　　D. 明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任

　　55. 屬于《刑法》及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有()

　　A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B. 提供虛假財務(wù)會計報告罪

　　C. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

　　D. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。這是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

　　56. 下列屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的監(jiān)督管理有()

　　A. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息

　　B. 負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　C. 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督

　　D. 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令予以拒絕。融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　57. 我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的( )為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系

　　A. 派出機構(gòu) B.證券交易所

　　C. 行業(yè)協(xié)會 D.證券投資者保護基金公司

　　58. 下列屬于基金監(jiān)管部的主要職責(zé)的有( )

　　A.草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實施細則;

　　B.審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動;與有關(guān)部門共同審批證券投資基金托管機構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù);監(jiān)管證券投資基金的銷售和運作;

　　C.組織研究、草擬證券公司風(fēng)險監(jiān)控、處置和重組的政策法規(guī)和工作方案，研究解決風(fēng)險處置中遇到的復(fù)雜疑難問題

　　D. 審核境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動

　　59. 信息披露的基本要求( )

　　A. 全面性 B. 真實性

　　C. 合法性 D. 時效性

　　60. 中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)( )等工作

　　A. 從業(yè)人員從業(yè)資格考試

　　B. 執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

　　C. 證券資信評估

　　D. 執(zhí)業(yè)注冊登記