一、單選題:

　　1、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　2、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事侯選人

　　D.獨(dú)立董事

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　3、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　4、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　5、IB制度起源于，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大的成功。

　　A.日本

　　B.中國(guó)香港

　　C.美國(guó)

　　D.德國(guó)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)按一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　7、證券自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　8、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或進(jìn)行證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　9、向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于()。

　　A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　10、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

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