41、內(nèi)幕交易人員有。

　　A.持股5%以上的股東

　　B.控股公司的高級管理人員

　　C.證券登記結算機構人員

　　D.為公司發(fā)行新股服務的律師

　　標準答案：a, b, c, d

　　42、證券市場監(jiān)管的手段包括。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟手段

　　C.自律手段

　　D.行政手段

　　標準答案：a, b, d

　　43、當上市公司出現(xiàn)情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務

　　標準答案：a, b, c

　　44、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益，促進行業(yè)共同發(fā)展方面，從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為。

　　A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓

　　B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓

　　C.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范

　　D.規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指導

　　標準答案：a, b, c

　　45、證券市場監(jiān)管的意義是。

　　A.是保障廣大投資者權益的需要

　　B.是維護市場良好秩序的需要

　　C.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D.是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　標準答案：a, b, c, d

　　46、對發(fā)行上市的信息披露的基本要求包括。

　　A.真實原則

　　B.準確原則

　　C.完整原則

　　D.及時原則

　　標準答案：a, b, c, d

　　47、《證券公司風險處置條例》的基本原則是。

　　A.化解證券市場風險，保障證券市場交易運行、促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　B.保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

　　C.細化落實《證券法》、《企業(yè)保護法》，完善證券公司市場退出法律制度

　　D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人

　　標準答案：a, b, d

　　48、欺詐客戶行為包括。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　標準答案：a, b, c, d

　　49、單位犯罪，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B.提供虛假財務會計報告罪

　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D.操縱證券市場罪

　　標準答案：a, c, d

　　50、新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的。

　　A.不得對該項決議行使表決權

　　B.不得代理其他董事行使表決權

　　C.董事會會議由1/2以上無關聯(lián)關系董事出席即可舉行

　　D.董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過

　　標準答案：a, b, c, d

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