第 1 頁:一、單選題 |
第 4 頁:二、多選題 |
第 6 頁:三、判斷題 |
41、內(nèi)幕交易人員有。
A.持股5%以上的股東
B.控股公司的高級管理人員
C.證券登記結算機構人員
D.為公司發(fā)行新股服務的律師
標準答案:a, b, c, d
42、證券市場監(jiān)管的手段包括。
A.法律手段
B.經(jīng)濟手段
C.自律手段
D.行政手段
標準答案:a, b, d
43、當上市公司出現(xiàn)情況時,證券交易所應當暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.未按規(guī)定履行信息披露義務
標準答案:a, b, c
44、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益,促進行業(yè)共同發(fā)展方面,從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為。
A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓
B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓
C.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D.規(guī)范業(yè)務,制定業(yè)務指導
標準答案:a, b, c
45、證券市場監(jiān)管的意義是。
A.是保障廣大投資者權益的需要
B.是維護市場良好秩序的需要
C.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D.是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
標準答案:a, b, c, d
46、對發(fā)行上市的信息披露的基本要求包括。
A.真實原則
B.準確原則
C.完整原則
D.及時原則
標準答案:a, b, c, d
47、《證券公司風險處置條例》的基本原則是。
A.化解證券市場風險,保障證券市場交易運行、促進證券業(yè)健康發(fā)展
B.保護投資者合法權益和社會公共利益,維護社會穩(wěn)定
C.細化落實《證券法》、《企業(yè)保護法》,完善證券公司市場退出法律制度
D.嚴肅市場法紀,懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
標準答案:a, b, d
48、欺詐客戶行為包括。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
標準答案:a, b, c, d
49、單位犯罪,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役的是。
A.欺詐發(fā)行股票、債券罪
B.提供虛假財務會計報告罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場罪
標準答案:a, c, d
50、新《公司法》規(guī)定,上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的。
A.不得對該項決議行使表決權
B.不得代理其他董事行使表決權
C.董事會會議由1/2以上無關聯(lián)關系董事出席即可舉行
D.董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過
標準答案:a, b, c, d
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