一、單選題:

　　1、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.3年

　　D.5年以上

　　標準答案：a

　　2、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　標準答案：b

　　3、新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，向( )報送有關文件。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.全國人民代表大會

　　D.全國人大常務委員會

　　標準答案：a

　　4、2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于( )起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

　　標準答案：b

　　5、有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于()。

　　A.3人

　　B.4人

　　C.5人

　　D.6人

　　標準答案：a

　　6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　標準答案：c

　　7、( )是證券監(jiān)管工作首要目標。

　　A.降低系統(tǒng)性風險

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者合法權(quán)益

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　標準答案：c

　　8、( )標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結(jié)算有限責任公司成立

　　B.深圳證券登記結(jié)算公司成立

　　C.上海證券登記結(jié)算公司成立

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立

　　標準答案：d

　　9、在有限責任公司里，具有“修改公司章程”權(quán)力的是。

　　A.董事會

　　B.經(jīng)理

　　C.股東會

　　D.監(jiān)事會

　　標準答案：c

　　10、根據(jù)新《公司法》，公司上市的股本總額應不少于。

　　A.五千萬元

　　B.四千萬元

　　C.三千萬元

　　D.二千萬元

　　標準答案：c

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