8.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

　　10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會

　　11.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　12.貨銀對付原則是證券( )的一項基本原則。

　　A.交易 B.自營 C.承銷 D.結(jié)算

　　13.關(guān)于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是( )。

　　A.有公司章程

　　B.有1000萬人民幣以上的注冊資本

　　C.具備中國證監(jiān)會要求其他條件

　　D.有健全的內(nèi)部管理制度

　　14.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。

　　A.健全性

　　B.適中性

　　C.制衡性

　　D.監(jiān)督性

　　16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷

　　D.融資融券業(yè)務(wù)

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