三、判斷題

　　1.證券公司的主要股東必須具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。( )

　　2.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )

　　3.我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。( )

　　4.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可暫停或者撤銷其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。( )

　　5.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為。( )

　　6.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。( )

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則。( )

　　8.對(duì)于證券公司的稱謂，美國(guó)的通俗稱謂是商業(yè)銀行，英國(guó)則稱投資銀行。( )

　　9.日本和我國(guó)一樣，把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券分司。( )

　　10.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。( )

　　11.根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，3年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。( )

　　12.在2002年10月1日之前，我國(guó)的證券登記結(jié)算是由上海證券交易所成立的上海證券中央登記結(jié)算公司完成的。( )

　　13.注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所向財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。( )

　　14.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券代理買賣。( )

　　15.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有獨(dú)立性。( )

　　16.融資融券業(yè)務(wù)的決策和主管職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部授權(quán)分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( )

　　17.證券登記結(jié)算公司為證券公司開(kāi)立清算賬戶。( )

　　18.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。( )

　　19.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以將注冊(cè)資本調(diào)整至注冊(cè)資本之下。( )

　　20.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。( )

　　21.結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司無(wú)權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。( )

　　22.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B2.A3.D4.B5.D6.D7.C8.B9.B10.C11.C12.D13.B14.B15.C16.A17.B18.A19.C20.D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC2.ABC3.ABC4.ABD

　　5.ABCD6.ABC7.BD8.AC9.ABC10.ABC11.AC12.ABCD13.BC14.ABCD15.BCD16.AB17.ABCD 18.BC19.AB20.BCD

　　三、判斷題1.×2.√3.×4.√5.×6.×7.√8.×9.√10.√11.×12.×13.√14.×15.×16.×17.×18.√19.× 20.× 21.×22.√

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