三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

　　1.狹義的有價證券即指貨幣證券。(　　)

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　　2.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和NI-_發(fā)行之間建立回?fù)軝C制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，從而提高機構(gòu)投資者的中簽率。 (　　)

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　　3.證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。 (　　)

　　√

　　這是證券從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則，客戶利益是證券從業(yè)人員維護(hù)的核心利益，不應(yīng)有任何損害客戶利益的行為。

　　4.2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第10個交易日開始計入上證綜指，新綜指及相應(yīng)上證A股、上證8股、上證分類指數(shù)，從而進(jìn)一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更真實地反映市場的平均收益水平。 (　　)

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　　5.工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機。( )

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　　一般投資者購買股票是為了獲得投機收益;而工商企業(yè)多是為了通過購買相關(guān)企業(yè)的股票，取得相應(yīng)的控制權(quán)，例如上游原料企業(yè)的控股權(quán)，來節(jié)約成本。

　　6.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，它是一個全美統(tǒng)一的場外二級市場。 (　　)

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　　7.不動產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。(　　)

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　　8.看漲期權(quán)是指期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按市場價格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的義務(wù)。 (　　)

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　　9.集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)不必托管;有專門賬戶投資運作;比較嚴(yán)格的信息披露。(　　)

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　　10.申請取得基金托管資格。應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。(　　)

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　　11.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對也較高。( )

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　　12.通常，零息債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。 (　　)

　　√

　　13.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計入其自有股票，但該賬戶內(nèi)股票數(shù)量變動，證券公司需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 (　　)

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　　14.按照我國(證券法 》 的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。( )

　　√

　　15.《證券法》于1999年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過。 (　　)

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　　16.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類詳級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。(　　)

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　　17.專項債券(收益?zhèn)��?是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。( )

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　　18.證券公司應(yīng)重點防范分支機構(gòu)傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者及無資格執(zhí)業(yè)。 (　　)

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　　19.1999年1月1日《中國證券法》實施，標(biāo)志著我國證券市場進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。(　　)

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　　20.因為股東大會是公司的權(quán)力機關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。( )

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　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料