39.某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按(　　)的規(guī)定予以處罰。

　　A.透支行為

　　B.賣空國(guó)債行為

　　C.信用交易行為

　　D.操縱市場(chǎng)行為

　　B

　　本題主要考查回購交易的條件，屬于重點(diǎn)題目。

　　40.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.60%

　　D.80%

　　A

　　41.以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A.市政債券期貨

　　B.國(guó)債期貨

　　C.市政債券指數(shù)期貨

　　D.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

　　B

　　42.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)(　　)或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　C

　　43.中國(guó)首批證券投資基金正式運(yùn)作于(　　)。

　　A.1998年3月

　　B.1997年11月

　　C.1993年4月

　　D.1999年4月

　　A

　　1998年3月，兩只封閉式基金??基金金泰、基金開元設(shè)立，這是我國(guó)第一批證券投資基金。

　　44.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種(　　)。

　　A.有價(jià)證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　B

　　45.證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(　)。

　　A.90天

　　B.六個(gè)月

　　C.九個(gè)月

　　D.一年

　　A

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料