第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 11 頁:二、多項選擇題 |
第 20 頁:三、判斷題 |
一、單項選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)
1.實質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是( )。
A.認(rèn)購權(quán)證
B.歐式權(quán)證
C.百慕大式權(quán)證
D.認(rèn)沽權(quán)證
D
2.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的:不包括( )。
A.直銷
B.自銷
C.包銷
D.代銷
A
3.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個工作日制定并報送整改計劃,整改期限最長不超過( )個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
C
4.我國《公司法》和《證券法》 規(guī)定,股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項發(fā)行公司( )。
A.盈余公積金
B.資本公積金
C.未分配利潤
D.法定公益金
B
5.可轉(zhuǎn)換公司債是半年或一年付息一次,到期后( )個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。
A.2
B.3
C.4
D.5
D
本題考查基本常識。
6.期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時間價值存在( )的影響。
A.同方向但非線性
B.同方向線性
C.反方向但非線性
D.反方向線性
A
7.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金( ETF )的描述,不正確的是( )。
A .ETF 是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B .加拿大多倫多證券交易所于 1991 年推出的指數(shù)參與份額 (TIPs )是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的創(chuàng)下
C .在一級市場, ETF 的申購和贖回一般不再做數(shù)量限制
D .ETF 主要涉及 3 個參與主體,即發(fā)起人、受托人和投資者
C
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