16.新《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為(　　)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　BCD

　　17.與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款單

　　D.金融衍生工具

　　ABCD

　　18.近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括(　　)。

　　A.證券公司債券

　　B.央行票據(jù)

　　C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　D.政策性銀行金融債券

　　ABCD

　　19.下面的(　　)不是我國(guó)證券交易所目前采取的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.合伙人制

　　D.合同制

　　ACD

　　20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

　　B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　ABCD

　　21.下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無(wú)面額股票也稱(chēng)為比例股票或份額股票

　　C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減

　　D.我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票

　　ABC

　　22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在(　)。

　　A.兩者都是有價(jià)證券

　　B.兩者都是籌資手段

　　C.兩者收益率相互影響

　　D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

　　ABC

　　23.我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有(　　)。

　　A 。凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣

　　B 。在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C 。管理證券投資基金 2 年以上

　　D 。最近 1 年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　ABCD

　　24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括(　　)。

　　A 。恒生綜合指數(shù)

　　B 。恒生流通綜合指數(shù)

　　C 。恒生香港流通指數(shù)

　　D 。恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)

　　BCD

　　25.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有(　　)。

　　A.償還能力

　　B.市場(chǎng)利率變化

　　C.資金使用方向

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　BCD

　　26.我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定對(duì)會(huì)員的接納

　　BCD

　　A選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

　　27.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經(jīng)理候選人

　　C.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

　　D.向股東會(huì)提出議案

　　CD

　　28.發(fā)放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司資產(chǎn)總額

　　B.增加公司股東權(quán)益總額

　　C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要

　　D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通

　　CD

　　股票股息是股東權(quán)益在不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，不會(huì)影響公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益，所以A和B選項(xiàng)不正確。

　　29.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)(　)幾大趨勢(shì)。

　　A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

　　B.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展

　　C.證券交易所的合并與上市

　　D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

　　ABCD

　　30.下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　D.憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券

　　ABD

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