31.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括(　　)。

　　A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

　　B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　C.允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

　　D.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金

　　ABCD

　　32.系統(tǒng)風險包括(　　)。

　　A 。政策風險

　　B 。利率風險

　　C 。經營風險

　　D 。信用風險

　　AB

　　33.下列關于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有(　　)。

　　A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回

　　B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行

　　C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行

　　D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內具有首創(chuàng)性

　　ABD

　　34.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為(　　)。

　　A.償還能力

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　BCD

　　35.債券與股票比較，兩者的相同點有(　　)。

　　A.兩者都屬于有價證券

　　B.兩者都是籌措資金的手段

　　C.兩者的收益率相互影響

　　D.兩者的發(fā)行目的相同

　　ABC

　　36.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網站上公開披露(　　)。

　　A.具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告

　　B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務所等事項的變更

　　C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產5%以上的重大損失

　　ABC

　　37.信息披露的意義在于(　　)。

　　A.有利于價值判斷

　　B.防止信息濫用

　　C.有利于監(jiān)督經營管理

　　D.防止不正當競業(yè)

　　ABCD

　　38.普通股票有(　)基本特征。

　　A.比其他股票更基本。更重要的股票

　　B.是最標準的股票

　　C.風險最大的股票

　　D.和其他股票相比沒有特點

　　ABC

　　39.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步誨價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　CD

　　40.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系

　　D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　ABCD

　　41.對股票定義的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票是一種有價證券

　　B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

　　C.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權

　　D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　ACD

　　42.基金利潤(收益)分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費

　　D.抵繳基金托管費

　　AB

　　43.《 證券公司風險處置條例 》 的基本原則是(　　)。

　　A �；�解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　B 。保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

　　C 。細化落實《 證券法 》、《 企業(yè)保護法 》 ，完善證券公司市場退出法律制度

　　D 。嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人

　　ABCD

　　44.債券具有(　)的基本性質。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權的體現(xiàn)

　　D.一種綜合權利證券

　　ABC

　　45.關于證券公司經營證券經紀業(yè)務的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結算資金總額的 3%計算經紀業(yè)務風險資本準備

　　B.按托管客戶的交易結算資金總額的 5%計算經紀業(yè)務風險資本準備

　　C.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　AC

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