二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

　　61、 在國際市場上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　62、 固定收益證券綜合電子平臺是為(　　)提供交易商之間批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人提供投資和流動(dòng)相管理的交易平臺。

　　A.國債

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　63、 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有(　　)。

　　A.期限不同

　　B.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C.基金單位的交易方式不同

　　D.基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　64、 下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的是(　　)。

　　A.認(rèn)股價(jià)格

　　B.剩余有效期限

　　C.換股比例

　　D.普通股的市價(jià)

　　65、 會計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　A.接受委托買賣證券

　　B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證

　　C.會計(jì)報(bào)表審計(jì)

　　D.實(shí)收資本審驗(yàn)

　　66、 建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制和重大意義是(　　)。

　　A.為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性保障

　　B.從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)

　　C.新的體制有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率

　　D.新體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險(xiǎn)

　　67、 自律性組織包括(　　)。

　　A.證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　68、 按交易場所劃分，證券市場可分為(　　)。

　　A.場內(nèi)市場

　　B.場外市場

　　C.國內(nèi)市場

　　D.國際市場

　　69、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是(　　)。

　　A.交易場所和交易組織形式不同

　　B.交易的監(jiān)管程度不同

　　C.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　70、 柜臺交易的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.為個(gè)人投資者投資于公債二級市場提供更方便的條件價(jià)

　　B.場外交易的覆蓋面和價(jià)格形成機(jī)制不受限制，方便中央銀行進(jìn)行公開市場操作

　　C.有利于商業(yè)銀行低成本，大規(guī)模地買賣公債等

　　D.有利于促進(jìn)各市場之間的價(jià)格、收益率趨于一致

　　71、 證券公司的(　　)必須經(jīng)證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更公司章程中的一般條款

　　C.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本

　　D.變更持有5%以上股份的股東、實(shí)際控制人

　　72、 ADR通常有(　　)交易形式。

　　A.市場交易

　　B.委托交易

　　C.場外交易

　　D.取消

　　73、 根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為(　　)。

　　A.應(yīng)收賬款證券化

　　B.股權(quán)型證券化

　　C.債權(quán)型證券化

　　D.混合型證券化

　　74、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是(　　)。

　　A.主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　　B.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品

　　D.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　75、 證券收益性的多少通常取決于(　　)。

　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B.該證券的需求狀況

　　C.證券市場的供求狀況

　　D.證券發(fā)行時(shí)間的長短

　　76、 下列屬于(　　)情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲幅限制。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金

　　B.增發(fā)上市的股票

　　C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D.股票除權(quán)日

　　77、 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(　　)。

　　A.注冊資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ，

　　78、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于(　　)。

　　A.投資對象不同

　　B.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　C.投資者的地位不同

　　D.資金的性質(zhì)不同

　　79、 采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于(　　)。

　　A.對發(fā)行人門檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對簡單

　　B.以眾多的投資者為發(fā)行對象，籌集資金潛力大

　　C.可以采用廣告等公開方式進(jìn)行推銷，便于發(fā)行的成功進(jìn)行

　　D.有利于提高發(fā)行人的社會信譽(yù)

　　80、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.決定每日開盤價(jià)

　　D.維持證券價(jià)格穩(wěn)定

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