二、多項(xiàng)選擇題共40小題，每小題l分，共40分

　　1. 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括( )。ABCD

　　A：彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字

　　B：興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

　　C：彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用

　　D：為了某種特殊政策

　　備注：P87-88

　　2. 在期貨交易中的( )是降低市場風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開、公平、公正市場環(huán)境的有效機(jī)制。AB

　　A：限倉制度

　　B：大戶報(bào)告制度

　　C：保證金制度

　　D：標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

　　備注：P158

　　3. 憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的不同之處有( )ABC

　　A：債權(quán)記錄方式不同

　　B：付息方式不同

　　C：申請購買手續(xù)不同

　　D：到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　備注：P91

　　4. 證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得( )的制度。ABCD

　　A：擔(dān)任上市公司監(jiān)事

　　B：擔(dān)任上市公司董事

　　C：擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員

　　D：從事證券業(yè)務(wù)

　　備注：P342

　　5. 根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，( )屬于基金投資的禁止行為。BCD

　　A：從事國家債券的投資業(yè)務(wù)

　　B：買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

　　C：買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券

　　D：買賣其它基金份額

　　備注：P142

　　證券投資基金的投資范圍

　　6. 股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有( )。ABCD

　　A：股票股息

　　B：現(xiàn)金股息

　　C：負(fù)債股息

　　D：建業(yè)股息

　　備注：P258-259

　　7. 開放式基金的特點(diǎn)有( )。ACD

　　A：沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　B：常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象

　　C：沒有存續(xù)期限

　　D：每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值

　　備注：P122

　　8. 根據(jù)規(guī)定，我國證券市場上市公司信息披露的原則是( )。ABCD

　　A：真實(shí)性

　　B：準(zhǔn)確性

　　C：及時(shí)性

　　D：完整性

　　備注：P357

　　9. 存托憑證一般可以代表外國( )。CD

　　A：票據(jù)

　　B：權(quán)證

　　C：公司債券

　　D：公司股票

　　備注：P181

　　10. 證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的( )進(jìn)行監(jiān)督向股東會(huì)負(fù)責(zé)。BC

　　A：人事變動(dòng)情況

　　B：合規(guī)情況

　　C：財(cái)務(wù)情況

　　D：經(jīng)營情況

　　備注：P299

　　監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)的權(quán)利和義務(wù)

　　11. 關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有( )。ACD

　　A：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　B：歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的

　　C：歐洲債券是國際債券的一種

　　D：歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱

　　備注：P111

　　12. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。BC

　　A：公司資產(chǎn)的增值

　　B：保護(hù)原普通股股東的利益

　　C：保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例

　　D：公司權(quán)益的增加

　　備注：P66

　　13. 證券的場外交易市場具有以下功能( )。ABC

　　A：是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　B：為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場所

　　C：是證券發(fā)行的主要場所

　　D：是分散的有形市場

　　備注：P235

　　三大功能

　　14. 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是( )。BD

　　A：籌資成本相同

　　B：都是直接融資的手段

　　C：都是間接融資的手段

　　D：都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

　　備注：P84

　　股票和債券收益率相互影響

　　15. 貨幣期權(quán)也可以稱為( )。AC

　　A：外匯期權(quán)

　　B：本幣期權(quán)

　　C：外幣期權(quán)

　　D：資金期權(quán)

　　備注：P175

　　16. 不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為( )。ABCD

　　A：上市證券與非上市證券

　　B：政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

　　C：公募證券和私募證券

　　D：股票、債券和其他證券

　　備注：P1

　　17. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，對證券業(yè)從業(yè)人員禁止的行為包括( )等ABCD

　　A：不得泄露客戶的資料

　　B：不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　　C：不得編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)投資者的信息

　　D：不得買賣法律明文禁止的證券

　　備注：P383

　　從業(yè)人員的一般禁止性行為

　　18. 我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。ABCD

　　A：公司有重大違法行為

　　B：公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C：發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D：未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損

　　備注：P224

　　19. 證券交易所的組織形式主要有( )。BD

　　A：聯(lián)合制

　　B：公司制

　　C：合伙人制

　　D：會(huì)員制

　　備注：P213

　　20. 債券票面金額定得較小，將會(huì)( )。ABCD

　　A：印刷費(fèi)用較高

　　B：持有者分布較廣

　　C：發(fā)行工作量大

　　D：有利于小額投資者購買

　　備注：P78債券的票面價(jià)值

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