二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)

　　1.證券交易所的特征有(　)。

　　A.有固定的交易所和交易時間

　　B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　C.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構，交易采取經(jīng)紀制

　　D.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　ABCD

　　2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　)。

　　A.場內股票基金

　　B.一般股票基金

　　C.場外股票基金

　　D.專門化股票基金

　　BD

　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為(　)。

　　A 。在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

　　B 。利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利

　　C 。挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D 。隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　ABC

　　4.確定債券票面幣種主要的方法是(　)。

　　A.在國內發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位

　　B.國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準

　　C.還應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要

　　D.主要考慮承銷商對幣種的需要

　　ABC

　　5.當上市公司出現(xiàn)(　)情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務

　　ABC

　　6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　)。

　　A.反映的經(jīng)濟關系不同

　　B.風險水平不同

　　C.所籌集資金的投向不同

　　D.收益不同

　　ABC

　　7.關于利率風險的描述，正確的是(　)。

　　A 。利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

　　B 。利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險

　　C 。債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成

　　D 。利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

　　ABCD

　　8.2004年 2月 7日，中國證監(jiān)會發(fā)布 《 關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定 》 ，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括(　)。

　　A 。增發(fā)新股、發(fā)行可轉債、配股

　　B 。重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過 20%的

　　C 。股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務

　　D 。對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　ABCD

　　9.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露(　)。

　　A.具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事4-V公告

　　B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務所等事項的變更

　　C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

　　ABC

　　10.普通股股東的權利是(　)。

　　A.公司重大決策參與權

　　B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權

　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權

　　D.對公司財產(chǎn)有直接支配權

　　AB

　　C選項中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權是優(yōu)先股股東的權利;股東并無D選項中的“對公司財產(chǎn)有直接支配權”。

　　11.債券按照其券面形態(tài)可分為(　)。

　　A.實物債券

　　B.附息債券

　　C.憑證式債券

　　D.記賬式債券

　　ACD

　　12.享有優(yōu)先認股權的股東可以有(　)的選擇。

　　A.行使認股權認購新發(fā)行的股票

　　B.將權利轉讓給他人

　　C.不行使認股權而使其失效

　　D.將權利向公司兌現(xiàn)

　　ABC

　　13.指數(shù)基金的優(yōu)勢是(　)。

　　A.可以作為避險套利的工具

　　B.管理費較低，尤其交易費用較低

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險

　　D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　ABCD

　　14.新 《 證券法 》 的主要修訂內容包括(　)。

　　A 。完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質量

　　B 。加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

　　C 。加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　D 。對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

　　ABCD

　　15.股票投資的收益由( )組成。

　　A 。股息收入

　　B 。資本利得

　　C 。利息

　　D 。公積金轉增股本

　　ABD

　　16.欺詐客戶行為包括(　)。

　　A 。違背客戶的委托為其買賣證券

　　B 。不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C 。未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D 。利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　ABCD

　　17.場外交易的特點有(　)。

　　A.是一個分散的無形市場

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價方式進行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴格

　　ABC

　　場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項不正確。

　　18.關于優(yōu)先股票的論述正確的是(　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票

　　B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個品種

　　C.優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權

　　D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　ABCD

　　19.證券投資咨詢公司面臨的風險主要有(　)。

　　A.人員風險

　　B.市場預測風險

　　C.咨詢意見風險

　　D.購買力風險

　　ABC

　　20.關于外匯期貨敘述正確的有(　)。

　　A.外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約

　　B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險

　　C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，不能規(guī)避金融性匯率風險

　　D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出

　　ABD

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