三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。(　　)

　　A.正確B.錯誤

　　4.在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.進入21世紀以來，全球市場風險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.我國《證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.1993年9月，我國財政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標志著我國主權外債發(fā)行的正式起步。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.《公司法》規(guī)定，股票應采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.由于未來收益及市場利率具有不確定性，各種價值模型計算出來的股票內在價值只是其真實的內在價值的估計值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價格呈現(xiàn)的特征就不同。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內資本流出，國內資本市場流動性下降。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.股息率可調整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為S股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.2007年以來國家開發(fā)銀行、國家進出口銀行、農業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發(fā)行的浮息債券均選擇6個月Shibor作為基準利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近l期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.保證公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.我國證券市場上同時存在企業(yè)債券和公司債券，它們在發(fā)行主體、監(jiān)管機構以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.我國發(fā)行國際債券始于20世紀70年代初期。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.固定收入型基金的主要投資對象是基金和優(yōu)先股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.所謂金融自由化，是指政府或有關監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎工具的未來價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標準化的股票組合為基礎資產的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產合約的期貨最具代表性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.備兌權證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會增加股份公司的股本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質，可將其分為可轉換債券和可轉換優(yōu)先股票兩種。目前我國只有可轉換優(yōu)先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經股東大會特別批準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.我國內地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨立的固定收益市場體系。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.連續(xù)競價的所有交易以同一價格成交。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至14：57。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權數(shù)，采用派許加權綜合價格指數(shù)計算。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.系統(tǒng)風險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產生影響的風險。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.證券公司的集合資產管理計劃可以接受非貨幣資金形式的資產。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.證券公司自營業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.《公司法》的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行注冊制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.證券監(jiān)管機構對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結算方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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