三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)1生越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率卻越低。(　　)

　　2.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱證券次級(jí)市場(chǎng)。(　　)

　　3.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。(　　)

　　4.股票的期值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。(　　)

　　5.開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　6.股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。(　　)

　　7.我國(guó)暫不允許國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。(　　)

　　8.無(wú)面額股票沒(méi)有內(nèi)在價(jià)值。(　　)

　　9.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如前終止條款)形式出現(xiàn)的。(　　)

　　10.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(　　)

　　11.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。(　　)

　　12.無(wú)限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。(　　)

　　13.公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。(　　)

　　14.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　15.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。(　　)

　　16.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。(　　)

　　17.中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。(　　)

　　18.參與銀行間債券交易的，還需向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。(　　)

　　19.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　20.根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。(　　)

　　21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。(　　)

　　22.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。(　　)

　　23.審核股份有限公司公開(kāi)發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局的職責(zé)。(　　)

　　24.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。(　　)

　　25.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(　　)

　　26.可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來(lái)一系列債息或股息收入加上面值按一定市場(chǎng)利率折成的現(xiàn)值。(　　)

　　27.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期;基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易。(　　)

　　28.實(shí)物國(guó)債與實(shí)物債券含義相近，都是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。(　　)

　　29.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。(　　)

　　30.為保護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書(shū)面的知情同意書(shū)。(　　)

　　31.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。(　　)

　　32.公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用。(　　)

　　33.證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。(　　)

　　34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格的派生產(chǎn)品。(　　)

　　35.股權(quán)類期貨是以股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。(　　)

　　36.股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。(　　)

　　37.國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比。(　　)

　　38.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。(　　)

　　39.一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。(　　)

　　40.滬深300股指期貨制度將投資者分為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分別對(duì)各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信等方面進(jìn)行了規(guī)定。(　　)

　　41.嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取價(jià)差，這被稱為跨市場(chǎng)套利。(　　)

　　42.優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。(　　)

　　43。我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議。(　　)

　　44.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每3個(gè)月召開(kāi)一次，監(jiān)事不可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。(　　)

　　45.金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需。而金融期貨在成交時(shí)，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。(　　)

　　46.封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。(　　)

　　47.非參與優(yōu)先股指的是只能按規(guī)定分得固定股息，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股。(　　)

　　48.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)。(　　)

　　49.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)和股份過(guò)戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。(　　)

　　50.操縱市場(chǎng)的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買進(jìn)賣出，但其間并無(wú)證券或款項(xiàng)的交割行為。(　　)

　　51.美國(guó)住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過(guò)的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請(qǐng)?jiān)俚盅骸?　　)

　　52.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

　　53.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個(gè)月。(　　)

　　54.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(　　)

　　55.通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　56.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　57.我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。(　　)

　　58.上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加投，基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)。(　　)

　　59.三個(gè)月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨。(　　)

　　60.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。(　　)

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