11、 對債券與股票的比較，描述正確的是( )。

　　A.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的

　　B.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　12、 關(guān)于債券的票面要素描述錯誤的是( )。

　　A.為了彌補(bǔ)自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

　　B.當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　C. 一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些

　　D.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　13、 通常情況下，導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有( )。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

　　D.債權(quán)人的意外消亡

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　14、 下面屬于目前我國發(fā)行的普通國債的是( )。

　　A.國庫券

　　B.記賬式國債

　　C.憑證式國債

　　D.儲蓄國債(電子式)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　15、 國際債券通常被分為( )。

　　A. 外國債券

　　B.美洲債券

　　C.亞洲債券

　　D.歐洲債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　16、 下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述正確的是( )。

　　A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限

　　B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的

　　大小

　　D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　17、 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

　　A.銀行短期存款

　　B.國庫券

　　C.公司短期債券

　　D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　18、 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是( )。

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.指數(shù)基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　19、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　20、 下面關(guān)于證券投資基金利潤分配的敘述，正確的是( )。

　　A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%

　　C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

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