31、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近兩年連續(xù)虧損

　　B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月

　　C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　32、 關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是( )。

　　A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

　　B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

　　D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　33、 下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，正確的是( )。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

　　D.為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　34、 關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

　　B.按托管客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

　　D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　35、2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.最近6個(gè)月資本總額均在50億元以上

　　B.已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試

　　C.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高

　　D.最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為A類(lèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　36、 證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部

　　B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　C.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　37、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括( )。

　　A.及時(shí)原則

　　B.真實(shí)原則

　　C.準(zhǔn)確原則

　　D.完整原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　38、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

　　A.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　39、 證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展具有的意義，主要是( )。

　　A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　40、 證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括( )。

　　A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)

　　B.證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

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