41.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)風險

　　B.透明和信息公開

　　C.保護投資者

　　D.降低系統(tǒng)風險

　　A

　　42.下面不屬于我國金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.證券公司債券

　　C.財務(wù)公司債券

　　D.信用公司債券

　　D

　　43.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　B

　　44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責有(　)。

　　A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

　　B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案

　　C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

　　D

　　制定內(nèi)部基本管理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會決定。

　　45.我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。”

　　A.3萬元以下

　　B.3萬元改上10萬元以下

　　C.10萬元以上

　　D.1萬元以上5萬元以下

　　B

　　46.國際債券是指(　　)。

　　A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

　　C

　　國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發(fā)行，所以C選項正確。

　　47.股票最基本的特征是(　　)。

　　A 。風險性

　　B 。流動性

　　C 。永久性

　　D 。收益性

　　D

　　48.(　　)是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。

　　A.政策風險

　　B.經(jīng)濟周期波動風險

　　C.利率風險

　　D.系統(tǒng)風險

　　A

　　政府政策變動導(dǎo)致的證券市場波動，屬于政策風險。

　　49.我國現(xiàn)階段，資信評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。

　　A.獨立性

　　B.非獨立性

　　C.連帶性

　　D.相關(guān)性

　　A

　　資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨立。

　　50.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.35%

　　B.45%

　　C.55%

　　D.65%

　　A

　　51.我國 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對象均屬于原前(　　)名股東的�？梢杂缮鲜泄�司自行銷售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　B

　　52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。

　　A.分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　B.支付清算費用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東

　　C.支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D.支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東

　　D

　　為了維護職工和債券人利益，工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前。

　　53.股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由(　　)推薦并向中國證監(jiān)會申報。

　　A.發(fā)行公司

　　B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團

　　C

　　這是《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定。

　　54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是(　　)。

　　A.招股意向書

　　B.招股說明書

　　C.上市公告書

　　D.定期報告文件

　　D

　　55.引起股價變動的直接原因是(　　)。

　　A.公司的盈利水平

　　B.景氣變動

　　C.供求關(guān)系的變化

　　D.市場利率

　　C

　　56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　B

　　57.下面不屬于金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.保險公司債券

　　C.證券公司債券

　　D.證券公司短期融資債券

　　B

　　新中國金融債券得到長足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：

　　(1)央行票據(jù);

　　(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價證券。

　　(3)商業(yè)銀行的次級債券;商業(yè)銀行的次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　(4)保險公司次級債券;

　　(5)證券公司短期融資債券;

　　(6)混合資本證券。

　　58.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指(　　)。

　　A.每股股票的實際賣出價

　　B.每股股票在當日的市價

　　C.每股股票當日的實際交易價

　　D.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

　　D

　　59.簡單算術(shù)股價平均數(shù)(　　)。

　　A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)

　　B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)

　　C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性

　　D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響

　　C

　　簡單算術(shù)股價平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性。修正股價平均數(shù)能彌補這一缺點。

　　60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是(　　)。

　　A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

　　C.兩者風險不同，股票的風險要大于債券

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)

　　D

　　股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。

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