三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)

　　1.權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 (　　)

　　√

　　2.自 2006 年 2 月開始，我國(guó)的基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。(　　)

　　√

　　3.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。 (　　)

　　√

　　4.股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。

　　×

　　5.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。(　　)

　　√

　　6.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。 (　　)

　　×

　　7.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。(　　)

　　√

　　8.償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為中期國(guó)債。 (　　)

　　√

　　按償還期限，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為中期國(guó)債。

　　9.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。(　　)

　　√

　　10.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，因而本身具有價(jià)值。 (　　)

　　×

　　股票是虛擬資本，本身沒(méi)有價(jià)值。

　　11.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。(　　)

　　√

　　12.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)。(　　)

　　√

　　13.股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時(shí)不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 (　　)

　　√

　　所謂非累積優(yōu)先股票，是指股息當(dāng)年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積優(yōu)先股票是相對(duì)于累積優(yōu)先股票而言的。

　　14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。 (　　)

　　×

　　15.1999年1月1日《中國(guó)證券法》實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。(　　)

　　×

　　16.按照我國(guó) 2000年 2 月發(fā)布的《 企業(yè)年金基金管理試行辦法 》 的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。(　　)

　　√

　　17.專項(xiàng)債券(收益?zhèn)��?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。 (　　)

　　×

　　18.創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實(shí)自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略及支持處于成長(zhǎng)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺(tái)。( )

　　√

　　19.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

　　×

　　20.《 中華人民共和國(guó)刑法》于1997年3月l4日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。 (　　)

　　√

　　21.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　　)

　　×

　　22.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

　　√

　　23.我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(　　)

　　√

　　24.股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。

　　×

　　25.在我國(guó)，股份有限公司召開股東大會(huì)，須在30天以前通告股東會(huì)議審議事項(xiàng)。 (　　)

　　√

　　26.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股楔型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(　　)

　　√

　　27.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。 (　　)

　　√

　　28.當(dāng)公司宣布減資時(shí)，股價(jià)都會(huì)有不同幅度的下降。 (　　)

　　×

　　29.有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。(　　)

　　×

　　30.設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。

　　×

　　設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣5億元。

　　31.封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買賣。 (　　)

　　×

　　32.上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類。對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售，但不能全部向原股東優(yōu)先配售。(　　)

　　×

　　33.證券價(jià)格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來(lái)決定的。(　　)

　　×

　　34.由于人們對(duì)高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來(lái)利潤(rùn)增長(zhǎng)前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增往往會(huì)帶來(lái)股價(jià)上漲。(　　)

　　√

　　35.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是做市商制度。 (　　)

　　√

　　場(chǎng)外交易與證券交易所的區(qū)別在于不采用經(jīng)紀(jì)制，而是采用做市商制。

　　36.證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　　)

　　×

　　37.股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。(　　)

　　×

　　38.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會(huì)越低。 (　　)

　　×

　　39.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 (　　)

　　√

　　40.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。(　　)

　　×

　　41.股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)力。(　　)

　　×

　　42.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。 (　　)

　　×

　　境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值。

　　43.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 (　　)

　　√

　　44.我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20 % ，目前減半征收。(　　)

　　√

　　45.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 (　　)

　　×

　　法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段。

　　46.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。 (　　)

　　×

　　47.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　√

　　48.證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 (　　)

　　√

　　49.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 (　　)

　　×

　　一般來(lái)說(shuō)，股市作為經(jīng)濟(jì)的晴雨表，會(huì)比經(jīng)濟(jì)周期超前。

　　50.復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 (　　)

　　×

　　復(fù)利計(jì)息不僅以本金作為計(jì)息基礎(chǔ)，而且有本金所產(chǎn)生的利息也作為各期計(jì)息的本金。

　　51.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型。( )

　　×

　　52.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。(　　)

　　√

　　53.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　×

　　54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 (　　)

　　×

　　契約型基金中，基金份額的持有人只能通過(guò)召開基金收益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對(duì)基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。

　　55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其。他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。(　　)

　　×

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　56.為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。(　　)

　　×

　　57.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(　　)

　　×

　　58.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是要對(duì)金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。(　　)

　　×

　　59.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。(　　)

　　×

　　60.非上市證券是指不能在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的證券。 (　　)

　　×

　　非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券，是指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易，但可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

　　61.公正原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。 (　　)

　　×

　　62.大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，交易所必須向會(huì)員或客戶報(bào)告交易者持倉(cāng)數(shù)量，以防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中。 (　　)

　　×

　　63.任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。

　　√

　　64.依據(jù)2003年對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國(guó)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將有三個(gè)基本辦事機(jī)構(gòu)成：第一層面是行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)及其辦事機(jī)構(gòu);第二層面是國(guó)有產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即國(guó)資控股公司;第三層面是國(guó)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即國(guó)資成分的企業(yè)。 (　　)

　　√

　　65.截止到2008年2月，已有62家合格境外機(jī)構(gòu)投資署獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。(　　)

　　×

　　66.股票的風(fēng)險(xiǎn)性與收益性是對(duì)稱的，股票收益的大小與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比例。 (　　)

　　√

　　67.股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。(　　)

　　√

　　68.我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。(　　)

　　×

　　69.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 (　　)

　　×

　　70.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。( )

　　×

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