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　　一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?

　　1.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)方式確定股票發(fā)行價格。

　　A.累計投標詢價

　　B.上網(wǎng)競價

　　C.詢價

　　D.協(xié)商定價

　　2.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.簡稱“中小板指數(shù)”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點

　　D.屬于綜合指數(shù)類

　　3.根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為(　　)。

　　A.荷蘭式招標和美式招標

　　B.單一價格中標和多種價格中標

　　C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標

　　D.價格招標、收益率招標和繳款期招標

　　4.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)元，應當由承銷團承銷。

　　A.1000萬

　　B.3000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　5.上市公司出現(xiàn)以下(　　)所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

　　A.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

　　B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利

　　D.公司有重大違法行為

　　6.下列關(guān)于證券投資收益與風險關(guān)系的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高

　　B.收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

　　C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

　　7.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(　　)或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　8.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(　　)。

　　A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定具有一定規(guī)模及流動性的180只股票作為樣本

　　B.反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢

　　C.上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法

　　D.上證紅利指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

　　9.下列選項中，屬于深圳證券交易所綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　10.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是(　　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機構(gòu)

　　D.監(jiān)管部門

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