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　　一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?

　　1.通常由(　　)直接為投資者開立資金結算賬戶。

　　A.證券登記結算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　3.我國證券公司的設立實行審批制，由(　　)依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.關于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

　　B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　D.經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關系

　　5.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　6.證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的(　　)計算營運風險的風險準備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是(　　)。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人

　　B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

　　C.在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　D.為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

　　8.下列關于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。

　　A.公司設立、收購或撤銷分支機構

　　B.變更業(yè)務范圍或注冊資本

　　C.變更持有4%以下股權的股東和實際控制人

　　D.證券公司在境外設立證券經(jīng)營機構

　　9.(　　)成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結算有限責任公司

　　B.深圳證券登記結算公司

　　C.上海證券登記結算公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　10.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

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