41、 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為(　　)。

　　A.借貸性融資和投資性融資

　　B.貨幣性融資和實(shí)物性融資

　　C.直接融資和間接融資

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性融資和穩(wěn)健性融資

　　42、 對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以(　　)萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　A.3～30

　　B.3～20

　　C.3～10

　　D.1～10

　　43、 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　44、 我國銀行業(yè)的主體是(　　)。

　　A.中央銀行

　　B.股份商業(yè)銀行

　　C.地區(qū)性商業(yè)銀行

　　D.信用合作社

　　45、 證券公司直接為投資者開立(　　)。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.資金結(jié)算賬戶

　　46、 下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度

　　B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　47、 下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　　C.成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空

　　D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的

　　48、 證券投資基金的特征不包括(　　)。

　　A.集合投資

　　B.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.專業(yè)理財(cái)

　　D.分散投資

　　49、 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(　　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　50、 財(cái)政政策對股票價格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的(　　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.產(chǎn)品價格

　　C.銷售收入

　　D.利潤和股息

　　51、 由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，～家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　52、 下列關(guān)于國家股的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

　　B.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

　　C.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分

　　D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

　　53、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司(　　)的基礎(chǔ)。

　　A.注冊資本

　　B.負(fù)債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　54、 對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院財(cái)政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　55、 下列不屬于金融期貨交易制度的是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.連續(xù)交易制度

　　C.限倉制度

　　D.保證金制度

　　56、 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的(　　)日交收過后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　57、 下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D.期限在15年以上

　　58、股票等證券的轉(zhuǎn)手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動，這體現(xiàn)的金融市場特點(diǎn)是(　　)。

　　A.金融市場的非物質(zhì)化

　　B.金融市場是信息市場

　　C.金融市場是一個自由競爭市場

　　D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

　　59、 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算

　　B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算

　　D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　60、 金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的(　　)功能。

　　A.調(diào)節(jié)

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

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