81、 股票是一種資本證券,它屬于( )。
A.實物資本
B.真實資本
C.虛擬資本
D.風險資本
82、 關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度,下列說法中錯誤的是( )。
A.限倉制度能防止市場風險過度集中
B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為
D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況
83、 下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中,錯誤的是( )。
A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中,導致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B.信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽
C.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人
D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件,則信用保護出售方必須向購買方支付賠償
84、 設(shè)某股票報價為人民幣30元,該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元,按5%年利率借入人民幣3000元資金,并購買100股該股票,同時賣出100股2年期期貨,2年后的營利為人民幣( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
85、 中央銀行在證券市場上以( )作為政策手段,買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場操作
D.營利性
86、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由( )負責自律性管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資者保護基金
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
87、 ( )職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。
A.發(fā)行的銀行
B.政府的銀行
C.銀行的銀行
D.人民的銀行
88、 在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報上,國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由( )轉(zhuǎn)報。
A.國家發(fā)改委
B.行業(yè)管理部門
C.省發(fā)展改革部門
D.計劃單列市發(fā)展改革部門
89、 我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
90、 證券公司作為資產(chǎn)管理人,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同,按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的( )。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.保薦業(yè)務(wù)
C.投資咨詢業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
91、 從運作方式看,回購交易結(jié)合了( )的特點。
A.現(xiàn)貨交易和遠期交易
B.現(xiàn)貨交易和期貨交易
C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
92、 按照驅(qū)動因素劃分,金融風險不包括( )。
A.經(jīng)濟風險
B.市場風險
C.信用風險
D.流動性風險
93、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵循的規(guī)定之一是,自改革方案實施之日起,在( )個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
94、 下列選項中,不屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是( )。
A.戰(zhàn)爭
B.財政政策
C.經(jīng)濟增長
D.貨幣政策
95、 證券交易所的組織形式中,不以營利為目的的是( )。
A.公司制
B.會員制
C.審批制
D.許可制
96、 為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動,交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定,一旦達到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托( )。
A.延遲成交
B.擇日成交
C.無效
D.部分無效
97、 假設(shè)存款準備金率為10%,貨幣乘數(shù)為4,現(xiàn)金提取率為( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
98、 目前,中國外匯交易中心人民幣利率互換的參考利率不包括( )。
A.上海銀行間同業(yè)拆放利率
B.國債回購利率(7天)
C.1年期定期存款利率
D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率
99、 證券公司設(shè)立子公司,要求最近1年凈資本不得低于( )億元人民幣。
A.20
B.10
C.5
D.12
100、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過( )進行信用評級。
A.承銷人
B.投資人
C.信用增級機構(gòu)
D.信用評級機構(gòu)
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