查看匯總：2012年9月證券從業(yè)資格全五科真題及答案匯總

　　(1) 以未來(lái)價(jià)格上升帶來(lái)的價(jià)差收益作為投資目標(biāo)的證券組合屬于( )。

　　A、增長(zhǎng)型證券組合 B、避稅型證券組合 C、平衡型證券組合 D、收入型證券組合

　　(2) 資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含的證券數(shù)的增加而( )。

　　A、降低 B、不變 C、增加 D、振蕩

　　(3) 可變?cè)鲩L(zhǎng)模型中的“可變”是指()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)可變 B、收益可變 C、利息可變 D、股息率的增長(zhǎng)率可變

　　(4) 下列文件中不屬于我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策范疇的是()。

　　A、《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

　　B、《90年代國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策剛要》

　　C、《玻璃纖維行業(yè)準(zhǔn)入條件》

　　D、《關(guān)于規(guī)范鉛鋅行業(yè)投資行為加快結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)意見的通知》

　　(5) 相對(duì)而言,下列各項(xiàng)中組織創(chuàng)新不夠活躍的是()。

　　A、計(jì)算機(jī)行業(yè) B、通訊行業(yè) C、生物醫(yī)藥行業(yè) D、自行車行業(yè)

　　(6) 關(guān)于波浪理論，下列不正確的說(shuō)法是()。

　　A、波浪理論是公認(rèn)的較難掌握的技術(shù)方法

　　B、波浪理論較之別的技術(shù)分析流派，最大的區(qū)別是能提前很長(zhǎng)時(shí)間預(yù)計(jì)到行情的底和頂

　　C、波浪理論的三方面中，以時(shí)間最為重要

　　D、波浪理論是把股價(jià)的上下變動(dòng)和不同時(shí)期的持續(xù)上漲、下跌看成是波浪的上下起伏，認(rèn)為股票的價(jià)格運(yùn)動(dòng)遵循波浪起伏的規(guī)律

　　(7) 在以期望收益率為縱軸、標(biāo)準(zhǔn)差為橫軸的坐標(biāo)平面上，在同一條無(wú)差異曲線上，改變證券期望收益率投資者的滿意程度()。

　　A、提高 B、降低 C、不變 D、不確定

　　(8) 金融工程起源于( )。

　　A、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn) B、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制 C、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理 D、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的避免

　　(9) 股指期貨的套利可以分為( )兩種類型。

　　A、市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差交易和市場(chǎng)間價(jià)差套利

　　B、期現(xiàn)套利和價(jià)差套利

　　C、期現(xiàn)套利和跨品種價(jià)差套利

　　D、市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利和跨品種價(jià)差套利

　　(10) 收入總量調(diào)控通過(guò)財(cái)政政策和貨幣政策的傳導(dǎo)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響，其調(diào)控政策主要通過(guò)財(cái)政、貨幣機(jī)制來(lái)實(shí)施。下面不屬于財(cái)政或貨幣機(jī)制的是()。

　　A、預(yù)算控制 B、行政干預(yù) C、稅收控制 D、調(diào)控信貸方向

　　(11) 一般來(lái)說(shuō)，()不是確認(rèn)支撐線重要性時(shí)應(yīng)考慮的因素。

　　A、股價(jià)停留的時(shí)間

　　B、成交量

　　C、支撐區(qū)域離當(dāng)前時(shí)期的遠(yuǎn)近

　　D、支撐線價(jià)格的高低

　　(12) 在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以“常住居民”為標(biāo)準(zhǔn)，“常住居民”指的是：( )。

　　A、居住在本國(guó)的公民

　　B、居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民

　　C、居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民

　　D、居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民

　　(13) 粗略來(lái)說(shuō)，VaR就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)理論，( )。

　　A、定量地對(duì)給定的資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)給出全面的度量

　　B、定性地對(duì)給定的資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)給出全面的度量

　　C、衡量給定資產(chǎn)最壞情況下的可能損失值

　　D、衡量給定資產(chǎn)最好情況下的可能盈利值

　　(14) 交叉套期保值指的是()。

　　A、買入套期保值 B、賣出套期保值 C、空頭套期保值

　　D、在期貨市場(chǎng)上尋找與現(xiàn)貨在功能上比較接近的品質(zhì)以其作為替代品進(jìn)行套期保值

　　(15) 當(dāng)兩種債券之間存在著一定的收益差幅，而且該差幅可能發(fā)生變化，那么資產(chǎn)管理者就有可能賣出一種債券的同時(shí)買入另一種債券，以期獲得較高的持有期收益。這種方法被稱為()。

　　A、替代掉換 B、市場(chǎng)內(nèi)部差價(jià)掉換 C、利率預(yù)期掉換 D、純收益率調(diào)換

　　(16) 套期保值效果的好壞取決于()的變化。

　　A、市場(chǎng)預(yù)期 B、基差 C、價(jià)差 D、套期保值策略

　　(17) 漲停板上有頻繁掛單撤單，漲停被多次打開，成交量很大，一般應(yīng)采取何種策略( )。

　　A、賣出 B、繼續(xù)買進(jìn) C、不管不問(wèn) D、以上都不對(duì)

　　(18) 某資產(chǎn)預(yù)計(jì)有三年的收益期，每期等額收益100萬(wàn)元，期末資產(chǎn)剩余凈額500萬(wàn)元，必要收益率為6%，該資產(chǎn)評(píng)估值為( )。

　　A、687 B、587 C、764 D、815

　　(19) 國(guó)際金融市場(chǎng)上的外匯匯率是由( )決定的。

　　A、美國(guó)所代表的實(shí)際社會(huì)購(gòu)買力平價(jià)

　　B、國(guó)家對(duì)外匯的供求關(guān)系

　　C、兩國(guó)貨幣所代表的社會(huì)購(gòu)買力平價(jià)和由他國(guó)市場(chǎng)對(duì)外匯的供求關(guān)系

　　D、一國(guó)貨幣所代表的實(shí)際社會(huì)購(gòu)買力平價(jià)和自由市場(chǎng)對(duì)外匯的供求關(guān)系

　　(20) 下列各項(xiàng)中，反映收入分配政策發(fā)生變化的舉措是( )。

　　A、實(shí)行“利改稅” B、提高再貼現(xiàn)率 C、財(cái)政補(bǔ)貼 D、轉(zhuǎn)移支付

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