2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按（　�。┯嬎愕目偸兄挡坏贸�過該公司已流通股總市值的20%。
A． 當日開盤價
B． 當日收盤價
C． 當日按成交量的加權平均價
D． 當日開盤價與收盤價的均價

42．證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是（　�。�。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

43．對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是（　　）。
A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務管理辦法》中相關條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件
C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請

44．申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過（　�。┑淖C券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年

45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前（　�。﹥�(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。
A． 兩個月
B． 三個月
C． 六個月
D． 一年

46．下列不屬于非交易性過戶的是（　　）。
A． 因繼承而發(fā)生的股權變更
B． 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權變更
D． 賬戶掛失轉戶

47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以（　�。�為主要品種的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率

48．我國證券回購的核心內(nèi)容為（　�。�。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是

49．投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應由（　�。┏袚�。
A． 投資者本人
B． 證券公司
C． 雙方各承擔一部分
D． 視具體情況而定

50．關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（　　）。
A． 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B． 成交后由證券登記結算機構根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算、交割
C． 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D． 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位

51．回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（　�。�將用于平倉交割。
A． 債券
B． 標準券
C． 股票
D． 所有有價證券

52．從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（　　）。
A． 六個月
B． 九個月
C． 一年
D． 十八個月

53．從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以（　�。┳鳛樽C券回購交易的報價方式。
A． 年收益率
B． 百元面值債券的到期回購價
C． 到期收益率
D． 持有期收益率

54．不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是（　　）。
A． 3天回購
B． 7天回購
C． 14天回購
D． 21天回購

55．一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為（　�。�。
A．20．05%
B．19．78%
C．20．33%
D．15．04%

56．國債回購交易中標準券的折算率是根據(jù)同券種（　�。﹣砑右源_定的。
A． 現(xiàn)貨市場價格
B． 期貨市場價格
C． 供求關系
D． 年收益率

57．對折算率的公布，錯誤的說法是（　�。�。
A． 上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率
B． 上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額
C． 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布
D． 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

58．證券公司申請設立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的（　�。�。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%

59．證券營業(yè)部應當自注冊之日起（　�。﹥�(nèi)開業(yè)。
A． 一個月
B． 二個月
C． 三個月
D． 六個月

60．對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是（　�。�。
A． 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B． 證券營業(yè)部應當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C． 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業(yè)許可證”
D． 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營