2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

15．關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有（　�。�。
A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫
B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權
C． 認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)
D． 未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E． 送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為（　�。�。
A． 投資者向證券公司提出申請，經證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
C． 交易所電腦主機接受申報
D． 交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號
E． 交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業(yè)部和轉入證券營業(yè)部

17．證券上市后的存管業(yè)務包括（　�。�。
A． 交易過戶
B． 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C． 非交易過戶
D． 證券賬戶掛失
E． 證券賬戶查詢

18．關于市價委托和限價委托正確的說法是（　�。�。
A． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 證券經紀商執(zhí)行市價委托比較容易
C． 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E． 限價委托成交速度慢，有時無法成交

19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶，其條件為（　�。�。
A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C． 投資者和證券經紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D． 投資者確定交易密碼或預留印鑒
E． 投資者無重大違法行為

20．網上競價發(fā)行的優(yōu)點有（　�。�。
A． 市場性
B． 連續(xù)性
C． 安全性
D． 經濟性
E． 高效性

21．新股網上定價發(fā)行的具體程序有（　�。�。
A． 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網的證券營業(yè)部指定的賬戶
B． 申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C． 申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D． 申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E． 申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽
22．下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有（　�。�。
A． 交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數(shù)
B． 在配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證
C． 證券公司的營業(yè)網點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業(yè)務
D． 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)
E． 在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

23．上海證券交易所傭金規(guī)定有（　　）。
A． A股的傭金為成交金額的0.35%
B． B股的傭金為成交額的0.6%
C． 債券的傭金為成交額的0.2%
D． 基金的傭金為成交額的0.35%
E． 三天回購業(yè)務傭金為成交額的0.2%

24．證券交易所對證券經紀業(yè)務監(jiān)管的內容有（　　）。
A． 制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B． 確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C． 要求會員在規(guī)定的時間內就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D． 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經紀業(yè)務情況進行稽核
E． 證券經紀業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年

25．關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有（　　）。
A． 投資者領取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B． 證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內交易申報委托賣出
C． “紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中
D． 投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
E． 不得向客戶收取任何費用

26．證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現(xiàn)在（　�。┓矫�。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性

27．證券公司申請證券自營業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送下列材料（　�。�。
A． 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經營證券自營業(yè)務資格申請表”
B． 機構批設機關頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
C． 由機構批設機關核準的公司章程
D． 證券自營業(yè)務內部管理制度情況說明
E． 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金的驗資證明

28．下列屬于內慕信息的有（　�。�。
A． 發(fā)行人經營政策或經營范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產10%以上的重大虧損
E． 公司股權結構發(fā)生重大變更

29．證券業(yè)務的禁止行為包括（　�。�。
A． 欺詐客戶
B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券

30．自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容有（　�。�。
A． 自營部門與資金、財會、經紀業(yè)務等部門應嚴格分開
B． 自營部門應建立交易操作記錄制度
C． 自營部門定期與財會部門對賬
D． 建立定期報告制度
E． 公司有關業(yè)務監(jiān)管