第一部分：?jiǎn)芜x題

　　請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0、5分。

　　1、在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是(　　)。

　　A、大量的

　　B、偶爾的

　　C、多變的

　　D、固定的

　　2、在三級(jí)清算模式中，(　　)是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。

　　A、一級(jí)清算

　　B、二級(jí)清算

　　C、三級(jí)清算

　　D、四級(jí)清算

　　3、證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括(　　)。

　　A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理

　　B、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

　　C、硬件管理、軟件管理

　　D、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

　　4、(　　)不屬于交易費(fèi)用。

　　A、委托手續(xù)費(fèi)

　　B、傭金

　　C、承銷費(fèi)

　　D、過戶費(fèi)

　　5、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分(　　)

　　A、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)

　　B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

　　6、(　　)不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

　　A、堅(jiān)持了解客房原則

　　B、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C、為客房保密

　　D、代理客房決策

　　7、一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、(　　)交易契約行為。

　　A、一次

　　B、三次

　　C、四次

　　D、二次

　　8、依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(　　)。

　　A、國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平

　　B、同期銀行存款利率水平

　　C、10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)

　　D、同期國(guó)庫(kù)券的利率水平

　　9、從處理方式來(lái)看，證券公司都以(　　)為對(duì)手辦理清算與交割、交收。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、交易所或清算機(jī)構(gòu)

　　C、另一證券公司

　　D、上市公司

　　10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 (　　) 等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境

　　B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

　　C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

　　D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理