資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
一、監(jiān)管職責(zé)
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依照規(guī)定,對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
二、監(jiān)管措施(熟悉)(重點(diǎn)提示以下幾條)
第一,證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
第二,證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告,并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
第三,集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供,并報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
第四,自資產(chǎn)管理合同終止之日起,相關(guān)資料的保存期不得少于20年。
【例題】集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供,并報送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.30 B.60
C.90 D.120
『正確答案』B
三、法律責(zé)任(熟悉)
(一)《試行辦法》和《實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定
(二)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定
【例題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以( )的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
『正確答案』B
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